中國結算重申開戶實名制 券商違規(guī)將禁開新戶
- 發(fā)布時間：2015-07-15 06:59:00 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
記者7月14日獲悉，為貫徹落實中國證監(jiān)會《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》（證監(jiān)會公告[2015]19號）有關規(guī)定，中國結算發(fā)布通知，就有關事項進行明確。
中國結算要求，各開戶代理機構應當嚴格按照開戶實名制有關要求，切實履行開戶實名制審核義務，要在開戶前督促投資者認真閱讀《證券賬戶業(yè)務申請表》中列示的有關證券賬戶業(yè)務辦理須知內容，向投資者充分揭示賬戶實名制要求以及違規(guī)可能承擔的相應后果，嚴禁為涉嫌違反賬戶實名制的投資者開立證券賬戶或提供其他便利。
各證券公司、信托公司、基金管理公司及其子公司、私募基金、期貨公司應當對名下開立的證券公司定向資產管理專用證券賬戶、證券公司集合資產管理計劃專用證券賬戶、基金管理公司特定客戶資產管理專用證券賬戶、信托產品證券賬戶、私募基金證券賬戶、期貨公司資產管理計劃證券賬戶進行全面自查。
記者了解到，自查的重點包括四方面：一是存量賬戶是否存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的情況；二是是否存在借用他人證券賬戶或出借本人證券賬戶給他人使用的情況；三是是否存在開戶后相關證券投資產品并未依法成立，而證券賬戶在使用的情況；四是需要說明的其他涉嫌違反賬戶實名制的情況。
“相關機構應當于7月底前以法人為單位向中國結算書面報送加蓋法人公章及合規(guī)負責人簽章的自查報告并一并提交報告電子版，逾期不報或存在瞞報漏報情況的，中國結算將視情節(jié)輕重采取限制存量證券賬戶使用、暫停新開證券賬戶等措施?！敝袊Y算稱。
投資者應當嚴格按照現(xiàn)有法律法規(guī)相關規(guī)定申請開立及使用證券賬戶，不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。對于發(fā)現(xiàn)并查證屬實的違反賬戶實名制行為，中國結算將視情況對所涉證券賬戶采取限制使用、注銷等措施，對所涉投資者采取禁止新開戶等措施。
此外，記者了解到，中國結算近期將組織開展對證券公司賬戶業(yè)務開展情況以及特殊機構及產品證券賬戶開立及使用情況的專項檢查，對違反相關規(guī)定的，中國結算將采取禁止新開證券賬戶、限制存量賬戶使用等自律管理措施。（《證券日報》）
