券商須規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為，7月底前后完成自查核實(shí)

　　嚴(yán)禁證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違規(guī)進(jìn)行證券交易

　　嚴(yán)格落實(shí)實(shí)名制要求，嚴(yán)格審查外部接入信息系統(tǒng)買賣證券的身份真實(shí)性、操作合規(guī)性

　　中證協(xié)8月起接受證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證申請(qǐng)

　　國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)文要求全面清理“配資炒股”等違法網(wǎng)絡(luò)宣傳廣告

　　政策“組合拳”已在短期內(nèi)快速、有效達(dá)到了穩(wěn)定A股市場(chǎng)的效果，在此基礎(chǔ)上，違反證券賬戶實(shí)名制要求，借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶、借用他人賬戶、代理客戶買賣證券等違法違規(guī)行為將進(jìn)一步受到嚴(yán)令禁止。

　　昨日下午，證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》(下稱《意見》)，重申證券賬戶實(shí)名制要求，并明確提出六項(xiàng)舉措，對(duì)上述行為進(jìn)行清理整頓，以防止此類違法現(xiàn)象卷土重來，再次危及股票市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

　　同時(shí)，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室也于當(dāng)日向相關(guān)媒體單位下發(fā)通知，要求全面清理為投資者買賣證券提供融資、配資服務(wù)，并通過信息系統(tǒng)開立虛擬賬戶或借用賬戶、代理買賣證券的違法“配資炒股”網(wǎng)絡(luò)宣傳廣告。

　　《意見》指出，一段時(shí)期以來，部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，代理客戶買賣證券，違反了《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于證券賬戶實(shí)名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，損害了投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重?cái)_亂了股票市場(chǎng)秩序。

　　就此，《意見》提出下述六方面明確要求：

　　一是各證監(jiān)局須按照《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》要求，督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為，于7月底前后完成對(duì)券商自查情況的核實(shí)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將自8月份開始，按照《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》開展相關(guān)評(píng)估認(rèn)證。

　　二是要求中國(guó)結(jié)算嚴(yán)格落實(shí)證券賬戶實(shí)名制，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，強(qiáng)化對(duì)特殊機(jī)構(gòu)賬戶開立和使用情況的檢查，嚴(yán)禁賬戶持有人通過證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易。

　　三是要求各券商在為客戶開立證券賬戶時(shí)，應(yīng)依規(guī)對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。同時(shí)，券商不得將客戶資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　對(duì)通過外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形，券商須嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性，防范任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動(dòng)。

　　四是要求對(duì)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方，直接或者間接違法從事證券活動(dòng)的進(jìn)行清理整頓。證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》發(fā)布前的存量可以持續(xù)運(yùn)行，按照有關(guān)規(guī)定逐步規(guī)范，但不得新增客戶、賬戶和資產(chǎn)。

　　五是明確提出證券投資者須按照法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵守證券賬戶實(shí)名制要求開立證券賬戶。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。

　　六是將依法查處違法從事證券活動(dòng)的行為；涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)。

　　去年9月以來，A股市場(chǎng)快速上漲，場(chǎng)外配資活動(dòng)較為活躍，部分場(chǎng)外配資活動(dòng)存在涉嫌違反賬戶實(shí)名制、禁止出借證券賬戶等相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的摸查數(shù)據(jù)，場(chǎng)外配資活動(dòng)主要通過恒生公司HOMS系統(tǒng)、上海銘創(chuàng)和同花順系統(tǒng)接入證券公司進(jìn)行。截至6月底，三個(gè)系統(tǒng)接入的客戶資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)近5000億元，其中HOMS系統(tǒng)最多，約為4400億元。

　　據(jù)悉，目前各證券公司已向住所地證監(jiān)局報(bào)送了自查報(bào)告，按照《意見》要求，各地證監(jiān)局將在本月底前后完成對(duì)券商自查情況的核實(shí)。中證協(xié)8月份開始接受證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證申請(qǐng)。

　　根據(jù)中證協(xié)此前發(fā)布的《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》要求，證券公司可以向符合以下條件的第三方運(yùn)營(yíng)的客戶端提供網(wǎng)上證券服務(wù)端與證券交易相關(guān)的接口：

　　簽署正式協(xié)議并經(jīng)券商測(cè)試和驗(yàn)收后，由券商進(jìn)行發(fā)布、升級(jí)等運(yùn)營(yíng)管理的；經(jīng)券商評(píng)估認(rèn)證的客戶自行開發(fā)或購置、租用且經(jīng)專線接入券商的第三方客戶端；直接連接券商服務(wù)端的通用瀏覽器。