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多家公司違規(guī)減持遭上交所處罰

  • 發(fā)布時間：2015-07-09 10:32:26  來源：金陵晚報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　8日，上交所發(fā)布4份關(guān)于違規(guī)減持的處理決定，包括2份通報批評和2份監(jiān)管關(guān)注。

　　具體來看，華海藥業(yè)時任副總經(jīng)理王飚于2014年年度報告披露前30日內(nèi)（2015年3月20日）賣出公司股票4萬股，違反了董監(jiān)高人員不得在“窗口期”買賣的相關(guān)規(guī)定。

　　青海華鼎二股東沈付興在今年3月先后買入又賣出公司股份，期間獲利187萬元，構(gòu)成短線交易。故上交所對上述二人予以通報批評的決定。

　　另外，自2007年9月3日至2015年5月19日，東方通信遭到其大股東東信集團陸續(xù)減持，累計達到總股本的5.69%。而維科精華的第二、三大股東（兩者為一致行動人）在2011年4月7日至2015年5月18日期間，合計減持公司股份占總股本的5.43%。

　　由于上述兩家公司的股東在減持公司股份時已然越過5%紅線，屬于違規(guī)減持，故上交所對其實施監(jiān)管關(guān)注措施。

　　按照《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定，持股超過5%以上的股東，在增減持達到已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)及時停止買賣并履行權(quán)益變動的披露義務(wù)。

　　據(jù)統(tǒng)計，近期上交所已集中處理涉及股東、董監(jiān)高違規(guī)減持案例共計9件。其中，通報批評2件；監(jiān)管關(guān)注7件，涉及公司包括玉龍股份、長園集團等。違規(guī)的主要原因包括減持達到5%未及時停止交易并履行信息披露義務(wù)、短線交易、窗口期違規(guī)等。

　　同時，據(jù)記者了解，目前上交所尚有6件涉及股東及董監(jiān)高減持違規(guī)的案件正在處理進程中，其中擬予以通報批評6件，涉及6人次；監(jiān)管關(guān)注1件，涉及2人次。而超比例減持仍是違規(guī)的主要原因。

　　對于集中出現(xiàn)的違規(guī)現(xiàn)象，上交所表示，將秉持一貫依法監(jiān)管、違規(guī)必究的原則，繼續(xù)維護市場交易的公平和有序。上證

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