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證券業(yè)協(xié)會下發(fā)評估認證規(guī)范

  • 發(fā)布時間：2015-06-15 02:10:26  來源：京華時報  作者：佚名  責任編輯：羅伯特

　　京華時報訊（記者敖曉波）繼證監(jiān)會下發(fā)《關于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》后，證券業(yè)協(xié)會也于13日發(fā)布了《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證規(guī)范》，以此來進一步加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入的風險管理，有效防范風險，保護投資者合法權益。

　　《規(guī)范》首次明確，若證券公司需要使用外部接入信息系統(tǒng)，應當經(jīng)協(xié)會評估認證。證券公司已使用外部接入信息系統(tǒng)的，應當在自查整改完成后報協(xié)會評估認證；自《規(guī)范》下發(fā)之日起，證券公司不得接入新的未經(jīng)評估認證的外部信息系統(tǒng)。向證券公司信息系統(tǒng)提供外部接入的信息技術服務機構等相關方應當是協(xié)會會員，接受協(xié)會的自律管理。

　　此外，證券公司使用外部接入信息系統(tǒng)不得有以下五類行為：一是為信息技術服務機構等相關方從事或變相從事證券經(jīng)紀業(yè)務提供便利；二是為信息技術服務機構等相關方建立賬戶登記體系等登記結算業(yè)務提供便利；三是規(guī)避監(jiān)管或自律管理；四是充當外部接入信息系統(tǒng)的業(yè)務通道；五是其他法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則禁止的行為。

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