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2025年01月10日 星期五

長江證券因“印花稅”研報(bào)受罰

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-06-13 02:31:10  來源：北京日報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　本報(bào)訊（記者 董禹含）昨日，證監(jiān)會(huì)宣布對長江證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　5月4日晚，多家網(wǎng)絡(luò)媒體轉(zhuǎn)載了內(nèi)容涉及“長江證券研報(bào)預(yù)測三季度或提高印花稅”的文章，引起市場廣泛關(guān)注。

　　證監(jiān)會(huì)于5月6日對長江證券相關(guān)研究報(bào)告的制作、審批和發(fā)布等情況進(jìn)行了合規(guī)性核查。從檢查情況看，媒體轉(zhuǎn)載內(nèi)容來源于5月4日長江證券發(fā)布的題為《上證成交可上1.4萬億，創(chuàng)業(yè)板已達(dá)巔峰——從交易成本看當(dāng)前市場系列之二》的研究報(bào)告。檢查中發(fā)現(xiàn)，長江證券未與轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，未明確轉(zhuǎn)載責(zé)任，致使轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)篡改了研究報(bào)告標(biāo)題；研報(bào)報(bào)送審核人員不符合公司內(nèi)部規(guī)定，未能嚴(yán)格執(zhí)行其內(nèi)部管理制度。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)規(guī)范信息發(fā)布活動(dòng)，維護(hù)市場穩(wěn)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎的原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象。禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動(dòng)，禁止使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息，禁止將研報(bào)的內(nèi)容和觀點(diǎn)優(yōu)先提供給機(jī)構(gòu)內(nèi)部部門、人員或者特定對象，禁止利用發(fā)布研究報(bào)告進(jìn)行非法牟利。違法違規(guī)發(fā)布研究報(bào)告、制造虛假信息的行為將被依法查處。

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