中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月12日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的要求，證監(jiān)會(huì)按照《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014－2020年）》部署，緊扣資本市場(chǎng)實(shí)際，大力加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，一年來(lái)在誠(chéng)信法律制度建設(shè)、誠(chéng)信信息系統(tǒng)建設(shè)、部際信用信息共享等方面取得了重要進(jìn)展，資本市場(chǎng)活動(dòng)及監(jiān)管工作中的誠(chéng)信約束得以不斷強(qiáng)化。主要工作成果如下：

　　一是夯實(shí)誠(chéng)信建設(shè)的法律基礎(chǔ)。法律是誠(chéng)信建設(shè)的基礎(chǔ)和保障。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)積極配合推動(dòng)國(guó)家立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)，建立了以《證券法》、《證券投資基金法》、《刑法》及其修正案、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)和相關(guān)司法解釋為核心的證券期貨法律體系，夯實(shí)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的法律基礎(chǔ)。2014年，在大力推動(dòng)修改《證券法》、制定《期貨法》工作中，在確立誠(chéng)實(shí)信用的法律原則的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善市場(chǎng)準(zhǔn)入的誠(chéng)信條件，健全參與市場(chǎng)活動(dòng)的誠(chéng)信義務(wù)要求，完善違背誠(chéng)信要求的法律責(zé)任。同時(shí)，在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，發(fā)布實(shí)施了《關(guān)于修改<證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法>的決定》（證監(jiān)會(huì)令第106號(hào)），對(duì)2012年制定出臺(tái)的首部誠(chéng)信建設(shè)部門規(guī)章進(jìn)行了修改完善，科學(xué)調(diào)整了誠(chéng)信信息的效力期限，更加明確了可以公開的誠(chéng)信信息的內(nèi)容范圍。

　　二是正式啟動(dòng)運(yùn)行資本市場(chǎng)統(tǒng)一的誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)?！敖∪鐣?huì)成員信用記錄是社會(huì)信用體系建設(shè)的基本要求”。證監(jiān)會(huì)始終把誠(chéng)信信息系統(tǒng)建設(shè)作為誠(chéng)信建設(shè)的基礎(chǔ)性工作。在較早建立的“證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案”的基礎(chǔ)上，2014年又升級(jí)建成并啟動(dòng)運(yùn)行了內(nèi)容更全面、標(biāo)準(zhǔn)更統(tǒng)一、功能更強(qiáng)大的“資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)”。誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)全面記錄了包括發(fā)行人、上市公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、私募基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)從業(yè)人員和相關(guān)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等市場(chǎng)參與主體的誠(chéng)信信息，其中含監(jiān)管措施、案件調(diào)查、行政處罰、市場(chǎng)禁入、紀(jì)律處分、訴訟賠償?shù)蓉?fù)面信息。

　　三是建立了證券期貨市場(chǎng)失信記錄互聯(lián)網(wǎng)查詢平臺(tái)。為落實(shí)《規(guī)劃綱要》關(guān)于“完善社會(huì)輿論監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)失信行為的披露和曝光”的要求和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者權(quán)益保護(hù)的若干意見》關(guān)于“健全中小投資者查詢市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體誠(chéng)信狀況的機(jī)制”的要求，加強(qiáng)社會(huì)公眾對(duì)資本市場(chǎng)參與主體的誠(chéng)信監(jiān)督，進(jìn)一步建立健全資本市場(chǎng)誠(chéng)信體系和誠(chéng)信激勵(lì)約束機(jī)制，證監(jiān)會(huì)建立了證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)，并從2014年12月26日起正式啟動(dòng)運(yùn)行。社會(huì)公眾可通過(guò)登陸設(shè)在證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站的該平臺(tái)，查詢到市場(chǎng)參與主體在有效期內(nèi)被行政處罰、市場(chǎng)禁入、紀(jì)律處分等失信信息。

　　四是大力推進(jìn)部際信用信息共享。證監(jiān)會(huì)從資本市場(chǎng)監(jiān)管工作的實(shí)際需要出發(fā)，一直大力推進(jìn)部際信用信息共享工作。在較早實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)共享中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，2014年又實(shí)現(xiàn)了與最高人民法院的被執(zhí)行人信用信息共享，雙方聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)信用信息共享及司法協(xié)助機(jī)制建設(shè)的通知》，全國(guó)法院執(zhí)行案件信息管理系統(tǒng)信息通過(guò)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)供證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)共享使用。此外，還與國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合簽署《重大稅收違法案件當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的合作備忘錄》，將重大稅收違法案件信息供證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)共享使用。失信被執(zhí)行人信息和重大稅收違法案件信息對(duì)資本市場(chǎng)的監(jiān)管執(zhí)法和市場(chǎng)選擇具有重要參考價(jià)值，與最高法院、稅務(wù)總局的信用信息共享合作，將有力地促進(jìn)證券期貨監(jiān)管執(zhí)法與司法審判工作的密切合作，助力資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，促進(jìn)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　五是開展政務(wù)信用信息管理制度專項(xiàng)研究。按照社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議辦公室的布置，證監(jiān)會(huì)牽頭開展優(yōu)良信用記錄和不良信用記錄共建共享“專題研究與規(guī)章建設(shè)小組”工作。2014年底，證監(jiān)會(huì)牽頭的工作小組研究形成了關(guān)于政務(wù)信用信息的界定、歸集、管理、共享和公開等問(wèn)題的專項(xiàng)研究報(bào)告，并提出了規(guī)范政府部門和其他履行公共管理職責(zé)的組織在工作過(guò)程中形成的政務(wù)信用信息的界定、歸集、管理、共享和公開等事項(xiàng)的相關(guān)行政法規(guī)、部門規(guī)章草案建議稿，已提交聯(lián)席會(huì)議辦公室。

　　此外，2014年6月國(guó)務(wù)院正式公布《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014－2020年）》以后，為做好學(xué)習(xí)宣傳和貫徹落實(shí)工作，證監(jiān)會(huì)專門組織召開“資本市場(chǎng)貫徹落實(shí)《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要》座談會(huì)”，邀請(qǐng)上市公司、證券公司、基金管理公司、私募基金管理人、期貨公司以及從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)機(jī)構(gòu)代表一起座談。與會(huì)的代表一致認(rèn)為，《規(guī)劃綱要》的發(fā)布實(shí)施，非常重要、非常及時(shí)，作為資本市場(chǎng)的主要參與主體，要自覺按照《規(guī)劃綱要》的要求，以身作則，誠(chéng)信守法，努力營(yíng)造誠(chéng)信的市場(chǎng)環(huán)境。

　　下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)的部署和要求，在聯(lián)席會(huì)議的指導(dǎo)下，立足資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新發(fā)展和監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求，重點(diǎn)圍繞不斷夯實(shí)誠(chéng)信建設(shè)的法律基礎(chǔ)，加大對(duì)違法失信行為的打擊力度，升級(jí)完善誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，拓寬誠(chéng)信信息的覆蓋面，在關(guān)鍵環(huán)節(jié)、市場(chǎng)活動(dòng)和行業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新誠(chéng)信約束機(jī)制，建立針對(duì)上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的失信聯(lián)合懲戒機(jī)制等，進(jìn)一步加大誠(chéng)信建設(shè)工作推進(jìn)力度，深化資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，不斷提高資本市場(chǎng)的誠(chéng)信水平。