美林違規(guī)賣空被罰1100萬美元
- 發(fā)布時間：2015-06-03 01:05:20 來源：經濟參考報 責任編輯：羅伯特
據外媒報道，美國監(jiān)管機構1日表示，美國銀行旗下的證券交易分支美林公司已經與監(jiān)管方達成協(xié)議，承認其違法使用相關數(shù)據進行賣空操作，并同意為此支付1100萬美元的罰款。
美國證券交易委員會（SEC）與美林達成的和解協(xié)議包括900萬美元的罰款，退還非法所得157萬美元以及33.5萬美元的判決前利息。在和解協(xié)議中，美林還被要求雇傭獨立的合規(guī)顧問。
美國證券交易委員會之前對美林發(fā)起的調查主要集中在是否違反名為SHO的監(jiān)管規(guī)定。SHO是針對賣空操作的重要監(jiān)管法規(guī)。
賣空者一般先借取股票然后賣出，預期股票會下跌，然后再以更低價格買回股票獲取差價。一般來說，客戶會要求其經紀人幫助確定可以進行賣空操作的股票，經紀人然后就為客戶準備好所謂的“容易借取”的股票名單。
美國證券交易委員會表示，一些被美林放在“容易借取”名單中的股票變得不再容易借取時，盡管該公司的經紀人不再使用這份名單，交易執(zhí)行平臺的程序依然在使用過期的信息處理賣空訂單。
美國證券交易委員會表示，當證券公司的雇員確認股票不再容易借入時，應當?shù)谝粫r間將這一信息公布在公司的系統(tǒng)當中，但美林的上述系統(tǒng)缺陷導致其仍在使用24個小時之前的信息。美林表示，在美國證券交易委員會啟動調查后已經采用新的系統(tǒng)。
一位美國銀行的發(fā)言人在一項聲明中表示，美林已經采取措施來改善與賣空操作有關的內部管控體系。
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