在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港證監(jiān)會(huì)”）確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

　　按照上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港資格考試”）卷一(基本證券及期貨規(guī)例)、卷二(證券規(guī)例)、卷六(資產(chǎn)管理規(guī)例)、卷十六(保薦人(代表)) ，并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。通過(guò)上述相關(guān)考試，并持有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格；持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

　　現(xiàn)將2015年下半年香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、考試時(shí)間及地點(diǎn)：

　　第二次考試（卷一、二、六、十六）：2015年7月11日

　　第三次考試（卷一、二、六、十六）：2015年10月17日

　　第二次考試考試時(shí)間

　　考試場(chǎng)次科目

　　14：00—15：30

　　卷一《基本證券及期貨規(guī)例》

　　16：00—17：00

　　卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、

　　卷十六《保薦人(代表)》

　　考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安、武漢

　　二、報(bào)名日期及費(fèi)用：

　　（一）報(bào)名時(shí)間：

　　第二次考試報(bào)名時(shí)間為6月1日—6月25日；

　　報(bào)名費(fèi)用：

　　卷一報(bào)名費(fèi)用為人民幣845元；

　　卷二、卷六、卷十六報(bào)名費(fèi)用為每卷人民幣880元；

　　符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專(zhuān)業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。

　　三、報(bào)考資格

　　報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　3.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

　　4.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券、期貨或基金高級(jí)管理人員任職資格。

　　報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　四、考試形式及合格線

　　考試形式為閉卷機(jī)考。

　　卷一考試時(shí)間90分鐘，共60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。

　　卷二、卷六、卷十六考試每卷時(shí)間60分鐘，共40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。

　　香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)的牌照，有效期為3年。即考生在3年內(nèi)須通過(guò)卷一+卷二/卷六/卷十六才可申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)的牌照（即證券交易/就證券提供意見(jiàn)的負(fù)責(zé)人員/資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人員/保薦人*）。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒(méi)有通過(guò)考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。

　　*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過(guò)相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

　　有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址(http://www.sfc.hk) 。

　　五、背景資料:

　　關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)如下：

　　受規(guī)管活動(dòng)類(lèi)別

　　受規(guī)管活動(dòng)

　　第一類(lèi)

　　證券交易

　　第二類(lèi)

　　期貨合約交易

　　第三類(lèi)

　　杠桿式外匯交易

　　第四類(lèi)

　　就證券提供意見(jiàn)

　　第五類(lèi)

　　就期貨合約提供意見(jiàn)

　　第六類(lèi)

　　就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)

　　第七類(lèi)

　　提供自動(dòng)化交易服務(wù)

　　第八類(lèi)

　　提供證券保證金融資

　　第九類(lèi)

　　提供資產(chǎn)管理

　　第十類(lèi)

　　提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)