新聞源 財(cái)富源

2025年04月22日 星期二

財(cái)經(jīng) > 滾動(dòng)新聞 > 正文

字號(hào)：大 中 小

恒泰證券遭深交所警示

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-05-25 03:10:35  來源：京華時(shí)報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　京華時(shí)報(bào)訊（記者郝少穎）上周五，深交所官方微博稱，恒泰證券創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性前端控制失效，導(dǎo)致40名客戶違規(guī)參與創(chuàng)業(yè)板股票交易。

　　鑒于恒泰證券上述行為違反了《會(huì)員管理規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》等業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，深交所于5月7日向恒泰證券發(fā)出監(jiān)管函，對(duì)其采取書面警示措施，要求自查整改，并約見公司高管，要求對(duì)違規(guī)參與創(chuàng)業(yè)板股票交易的40名客戶采取糾正處理措施。

　　深交所表示，將繼續(xù)加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理，對(duì)于違反相關(guān)規(guī)定的會(huì)員，按照自律管理規(guī)則嚴(yán)肅處理。

熱圖一覽

滾動(dòng)新聞

  • 股票名稱 最新價(jià) 漲跌幅