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證監(jiān)會將對五類情形人員采取證券市場終身禁入措施

  • 發(fā)布時間：2015-05-22 20:12:27  來源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責任編輯：羅伯特

　　新華網(wǎng)北京5月22日電（記者趙曉輝、許晟）中國證監(jiān)會22日宣布修改證券市場禁入規(guī)定，明確對隱瞞編造重要事實等五類情形的人員采取終身市場禁入措施，以震懾市場，肅清秩序。

　　根據(jù)最新規(guī)定，從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券類業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，故意不履行法定義務，并造成特別嚴重后果的，可以采取終身禁入措施。

　　針對造假和操縱等行為，規(guī)定明確對于采取隱瞞和編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以終身禁入。對于從事欺詐發(fā)行、內幕交易和操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的，可以終身禁入。

　　對于證券監(jiān)管執(zhí)法中遇到的違法人員阻礙、抗拒執(zhí)法的問題，如果當事人違法行為情節(jié)嚴重，應當采取市場禁入措施。如果存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)管機構及其工作人員行使監(jiān)督檢查、調查職權行為的，可以終身禁入。

　　針對有關機構和個人多次違法、屢罰不改的問題，規(guī)定明確，五年內被證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經被采取證券市場禁入措施的，可以終身禁入。

　　值得注意的是，這次市場禁入的規(guī)定同樣適用于非上市公眾公司的控股股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸說，修改后的禁入規(guī)定有利于懲治證券市場違法行為，促進市場主體歸位盡責。特別是，隨著股票發(fā)行注冊制改革等改革發(fā)展措施的推進，這一政策將為依法加強市場監(jiān)管提供法律保障，促進資本市場持續(xù)健康發(fā)展。

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