⊙記者 李丹丹 ○編輯 劍鳴

　　做好投訴舉報(bào)工作，既是保護(hù)投資者合法權(quán)益的體現(xiàn)，也是監(jiān)管部門實(shí)現(xiàn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，發(fā)現(xiàn)并打擊違法違規(guī)行為的內(nèi)在要求。近年來，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)創(chuàng)新方式方法，完善投訴舉報(bào)處理工作機(jī)制，投訴舉報(bào)處置效率大幅提高。

　　記者從福建證監(jiān)局獲悉，該派出機(jī)構(gòu)建立起“對外一站式，對內(nèi)有分工”的投資者訴求接收渠道，以信訪辦作為接收投資者訴求的唯一窗口，確保投訴電話、傳真及網(wǎng)絡(luò)投訴平臺24小時(shí)隨時(shí)接聽、接收。同時(shí)，在辦公場所一層專設(shè)信訪接待室，確保投資者來訪時(shí)都有專人、專時(shí)、專地予以接待。

　　在辦理流程上，福建證監(jiān)局制定了《信訪工作規(guī)程》、《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作規(guī)程》、《“12386”熱線訴求處理工作規(guī)程》等8項(xiàng)規(guī)程，從制度上確立內(nèi)部信訪、舉報(bào)和投訴三個(gè)渠道分工配合的工作新機(jī)制，將中小投資者訴求的平均辦理時(shí)間縮短至10天，大幅提高辦理效率。

　　與福建證監(jiān)局相仿，江蘇證監(jiān)局也建立了投訴舉報(bào)事項(xiàng)分類處理機(jī)制，對來信來訪按照投訴、舉報(bào)、咨詢、信訪等事由進(jìn)行分類，不同事由按照不同的程序、時(shí)限和要求進(jìn)行處理，大大提高了投訴舉報(bào)處置效率，提升了發(fā)現(xiàn)問題和處置問題能力。

　　對于投訴舉報(bào)的落實(shí)情況，江蘇證監(jiān)局強(qiáng)化投訴舉報(bào)辦理責(zé)任，建立質(zhì)量控制體系，要求各處室投訴舉報(bào)事項(xiàng)加強(qiáng)管理，做到調(diào)查取證準(zhǔn)確無誤、調(diào)查過程依法合規(guī)、調(diào)查結(jié)論正確無誤。明確處室負(fù)責(zé)人、牽頭辦理人、具體調(diào)查人的職責(zé)，做好辦理全過程的留痕。

　　近3年來，福建證監(jiān)局根據(jù)中小投資者投訴舉報(bào)等線索，對轄區(qū)上市公司進(jìn)行9家/次現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，就存在的信息披露違規(guī)、內(nèi)幕信息管理缺失、投資者關(guān)系管理不到位、現(xiàn)金分紅信息披露不符規(guī)定等問題共采取6項(xiàng)行政監(jiān)管措施。通過信訪舉報(bào)等線索，對違反投資者適當(dāng)性原則的證券期貨機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員共采取9項(xiàng)行政監(jiān)管措施。

　　因歷史原因，福建涉非數(shù)量一直在全國排名靠前，面對嚴(yán)峻打非形勢，福建證監(jiān)局建立健全聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制開展綜合治理，先后查處取締非法機(jī)構(gòu)51家，移送涉嫌犯罪案件與線索369起，先后破獲了“福茗優(yōu)”、“中鑫”、“恒瑞雄方”等54起案件，2013年涉非數(shù)量較2009年高峰期下降了97%，2014年至今實(shí)現(xiàn)了零投訴，轄區(qū)市場環(huán)境得到了凈化，投資者權(quán)益得到了有效維護(hù)。

　　近年來，隨著投資者維權(quán)意識的增強(qiáng)，個(gè)別投資者過度維權(quán)事件時(shí)有發(fā)生。近期，福建證監(jiān)局經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)某投資者無正當(dāng)理由要求證券公司賠償30萬元。福建證監(jiān)局沒有為求一時(shí)的和諧穩(wěn)定，違反法律規(guī)定，隨意滿足投訴人的不合理、不合法訴求，而是如實(shí)告知其處理結(jié)果、其申請信息公開等權(quán)利及行使路徑，妥善化解了糾紛，彰顯了行政執(zhí)法的嚴(yán)肅性與權(quán)威性。