本報訊 （記者 許超聲）廣受關(guān)注的證券法修訂草案昨天提請全國人大常委會一審，這意味著發(fā)行注冊制改革距離實際操作層面又近了一步。值得關(guān)注的還有，對于證券從業(yè)者“炒股”將予以解禁。

　　發(fā)行注冊制真的要來了

　　現(xiàn)行《證券法》于2005年完成首次修訂，自2006年1月1日起正式實施，此次證券法修訂草案在已施行近10年的現(xiàn)行《證券法》基礎(chǔ)上，進行了全面梳理完善，提請審議的證券法草案共338條，其中新增122條、修改185條、刪除22條。據(jù)了解，本次修訂草案共涉及五方面主要內(nèi)容，其中，最主要的一條是實行股票發(fā)行注冊制。

　　修訂草案首次從法律層面明確了股票發(fā)行注冊的申請條件和注冊程序，確立了股票發(fā)行注冊的法律制度。據(jù)悉，修訂草案明確取消股票發(fā)行審核委員會制度，規(guī)定公開發(fā)行股票并擬在證券交易所上市交易的，由證券交易所負責對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核。交易所出具同意意見的，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送注冊文件和審核意見，證券監(jiān)管機構(gòu)10日內(nèi)未提出異議的，注冊生效。

　　另外，注冊制框架下，發(fā)行人財務(wù)狀況及持續(xù)盈利能力等盈利性要求不再作為發(fā)行條件，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)沒有犯罪記錄，發(fā)行人具有符合法律規(guī)定的公司組織機構(gòu)、最近3年財務(wù)會計報告被出具為標準無保留意見的，可以申請注冊。

　　據(jù)悉，為確保注冊制改革順利推出，減少爭議，此次修訂草案僅規(guī)定股票發(fā)行實行注冊制，維持債券及其他證券發(fā)行實行核準制的安排。

　　今年全國兩會期間，全國人大財經(jīng)委副主任委員吳曉靈曾透露，證券法修訂草案最快可于今年10月完成全部三次審議。

　　從業(yè)人員炒股口子放開

　　本次證券法修改的另一看點是，證券從業(yè)人員“炒股”也在依規(guī)操作的前提下解禁。草案提出，證券經(jīng)營機構(gòu)、證券交易場所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及其他證券從業(yè)人員，今后也可以進行證券的買賣。有關(guān)專家表示，事實上，在國外的成熟市場，從業(yè)人員合規(guī)合法持有股票是正常的，而我國當初在這方面作出限制，主要是由于當時市場環(huán)境不成熟。如今隨著證券市場機制不斷完善和誠信程度不斷提高，再這么做，已不符合當前市場發(fā)展的實際情況。

　　當然，針對近年來證券市場頻發(fā)的利用未公開信息交易違法行為，草案作了嚴格規(guī)定。草案明確，禁止證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券經(jīng)營機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)和其他金融機構(gòu)的從業(yè)人員、有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員以及其他因工作、職責獲取未公開信息的人員，買賣或者建議他人買賣與該信息相關(guān)的證券，或者泄露該未公開信息。

　　這里的“未公開信息”，是指除內(nèi)幕信息以外對證券的市場價格有重大影響且尚未公開的信息。利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應(yīng)與內(nèi)幕交易一樣承擔賠償責任。