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長城等6家券商遭處罰

  • 發(fā)布時間：2015-04-04 06:06:37  來源：經(jīng)濟(jì)日報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　本報北京4月3日訊 記者溫濟(jì)聰報道：中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍今天表示，證監(jiān)會組織系統(tǒng)力量于2月2日至15日期間，對46家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期兩周的現(xiàn)場檢查。從檢查結(jié)果看，目前，證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)總體規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規(guī)為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規(guī)問題。

　　截至4月3日，融資融券余額約為1.5萬億元。北京師范大學(xué)金融研究中心主任鐘偉在接受《經(jīng)濟(jì)日報》記者采訪時表示，目前來看，“兩融”的客戶仍以投機(jī)者為主，不是在做價值投資?！皟扇凇钡木揞~資金一方面會帶來資本市場的劇烈波動，另一方面也對商業(yè)銀行等資產(chǎn)單的運(yùn)用帶來一定不良影響。因此，加大對券商“兩融”業(yè)務(wù)的規(guī)范勢在必行。

　　張曉軍介紹，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會依法對相關(guān)公司進(jìn)行了處理。其中，長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產(chǎn)品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施；華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風(fēng)險承擔(dān)能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施；國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施；此外，五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題，對這3家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。

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