新聞源 財(cái)富源

2025年01月10日 星期五

財(cái)經(jīng) > 滾動(dòng)新聞 > 正文

字號(hào)：大 中 小

華泰等6券商兩融存在違規(guī)

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-04-04 03:29:42  來源：北京日?qǐng)?bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　本報(bào)訊（記者 董禹含）證監(jiān)會(huì)于2015年2月2日至15日期間，對(duì)46家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期2周的現(xiàn)場檢查。昨日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了檢查結(jié)果，目前，證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)總體規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規(guī)為客戶與他人之間融資活動(dòng)提供便利等違規(guī)問題。

　　對(duì)此，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)公司進(jìn)行了處理。其中，長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產(chǎn)品、為P2P平臺(tái)向其客戶融資提供便利等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施。國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題，對(duì)這3家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)以強(qiáng)化客戶適當(dāng)性管理和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，加強(qiáng)證券公司融資類業(yè)務(wù)監(jiān)管，進(jìn)一步提高現(xiàn)場檢查針對(duì)性和有效性。

熱圖一覽

高清圖集賞析

滾動(dòng)新聞

  • 股票名稱 最新價(jià) 漲跌幅