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東海證券等6機構(gòu)違規(guī)遭處分

  • 發(fā)布時間：2015-02-17 10:31:44  來源：金陵晚報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　昨日，東海證券、九泰基金、瑞元資本、上銀基金、興業(yè)全球、興全睿眾等6家機構(gòu)接到了中國基金行業(yè)協(xié)會的行政處罰。

　　中國基金行業(yè)協(xié)會決定對上銀基金等4家公司采取暫停備案三個月的紀(jì)律處分，依規(guī)減輕對九泰基金、興業(yè)全球的紀(jì)律處分，對九泰基金采取暫停備案兩個月的紀(jì)律處分，對興業(yè)全球采取暫停一個月備案的紀(jì)律處分。首譽光控的有關(guān)問題需要進一步核實。

　　《金證券》記者注意到，東海證券是首家受到中國基金行業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的券商。

　　事實上，在此次中國基金行業(yè)協(xié)會發(fā)布的紀(jì)律處分決定書中，《金證券》記者注意到，許多機構(gòu)并非違法，而是由于管理疏漏、風(fēng)控松懈或者按照行業(yè)慣例進行操作等原因受到紀(jì)律處分。

　　對此，基金行業(yè)協(xié)會相關(guān)人士表示，本次予以紀(jì)律處分的公司，雖然有的不是違法違規(guī)行為的施行主體，但是存在管理疏漏、風(fēng)控松懈等情況，客觀上給他人實施違法違規(guī)行為以可乘之機，給行業(yè)形象帶來了不良影響，應(yīng)當(dāng)予以及時糾正。管偉

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