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新三板公司違規(guī)被記入誠(chéng)信檔案

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-02-12 04:29:25  來源：北京日?qǐng)?bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　本報(bào)訊（記者 董禹含）新三板掛牌公司年報(bào)未經(jīng)審計(jì)就發(fā)布，其主辦券商也置若罔聞，這樣“任性”的行為最終得到了處罰。北京中科可來博電子科技股份有限公司因披露的臨時(shí)公告和年度報(bào)告存在多項(xiàng)違規(guī)情形，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于昨日對(duì)該公司及其董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書和時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)實(shí)施了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí)，對(duì)相關(guān)人員及中介機(jī)構(gòu)采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施，包括出具警示函、約見談話等。

　　經(jīng)查實(shí)，可來博2014年年度股東大會(huì)結(jié)束后未進(jìn)行信息披露；2014年5月12日發(fā)布的臨時(shí)公告未加蓋董事會(huì)公章；2013年年度報(bào)告中所披露的審計(jì)報(bào)告為會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的審計(jì)報(bào)告初稿，欠缺注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字、會(huì)計(jì)師事務(wù)所蓋章，且落款日期與會(huì)計(jì)師事務(wù)所正式出具的版本不一致。

　　東方花旗作為可來博的主辦券商，未對(duì)可來博披露臨時(shí)公告的董事會(huì)公章進(jìn)行核查；在可來博未提交會(huì)計(jì)師事務(wù)所正式出具的審計(jì)報(bào)告的情況下為其進(jìn)行信息披露，對(duì)于該行為未及時(shí)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告或發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告。同時(shí)，對(duì)于可來博年報(bào)中使用未經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所蓋章、注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字的審計(jì)報(bào)告的情況，中審亞太在明知的情況下，在年報(bào)披露結(jié)束超過2個(gè)多月后才向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司進(jìn)行舉報(bào)。

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