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新年來“老鼠倉”案密集過堂

  • 發(fā)布時間：2015-02-05 06:33:43  來源：廣州日報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　監(jiān)管層打擊非法違規(guī)交易力度持續(xù)提升

　　廣州日報(bào)訊（記者吳倩）2014年資產(chǎn)管理行業(yè)“老鼠倉”頻頻曝光，進(jìn)入新年“老鼠倉”案密集過堂。昨日下午，曾在嘉實(shí)基金及上投摩根擔(dān)任過基金經(jīng)理的歐寶林涉嫌利用未公開信息交易罪開庭審理。

　　而據(jù)上海市第一中級人民法院網(wǎng)站披露，原平安資管投資管理人員張治民未公開信息交易罪也將在本周五開庭審理。有業(yè)內(nèi)人士透露，近期雖未有新的“老鼠倉”案件披露，但“捕鼠行動”一直在持續(xù)，日常監(jiān)管也在加強(qiáng)。據(jù)透露，對于“老鼠倉”的檢查已不僅僅局限于公募基金，一些私募基金也被納入檢查范圍內(nèi)。

　　此前，據(jù)證監(jiān)會通報(bào)，初步查明，原嘉實(shí)基金、原上投摩根基金經(jīng)理歐寶林涉及交易金額1.06億元，賬面獲利260萬元。

　　新年以來，監(jiān)管層對“老鼠倉”的整肅力度也再次升級。“老鼠倉”與基金公司的“連坐”機(jī)制終于成行。

　　據(jù)悉，以往針對“老鼠倉”案件，在基金公司層面沒有明確處罰的條例，不過，業(yè)內(nèi)已經(jīng)有了默認(rèn)的規(guī)則，就是情節(jié)嚴(yán)重的基金公司會停止一段時間發(fā)新產(chǎn)品。

　　上周五，證監(jiān)會首次公開宣布批量處罰基金公司內(nèi)控失職。華夏、海富通等5家基金公司被責(zé)令限期整改（三至六個月不等），且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊；同時對5家基金公司相關(guān)責(zé)任高管人員依法采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；中郵等6家基金公司被同步采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，自大數(shù)據(jù)核查推出以來，監(jiān)管層打擊非法違規(guī)交易力度在持續(xù)提升。監(jiān)管部門對于基金公司的處罰影響有限，但長期來看可能將使其失去一些重要的機(jī)構(gòu)客戶。

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