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五家基金公司被限期整改

  • 發(fā)布時間：2015-01-31 13:30:33  來源：今晚報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　本報訊 昨日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍通報了證監(jiān)會針對前期涉從業(yè)人員利用未公開信息交易案件（俗稱“老鼠倉”）基金管理公司的專項核查與監(jiān)管處理工作。其中，擬對華夏、海富通等5家基金管理公司依法采取責(zé)令限期整改，且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊的行政監(jiān)管措施，對中郵等6家基金管理公司依法采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會2013年下半年以來集中查處了一批金融機構(gòu)從業(yè)人員涉嫌利用未公開信息交易案，其中部分案件涉及基金行業(yè)從業(yè)人員。張曉軍表示，為教育警示行業(yè)、建立完善懲防機制，證監(jiān)會于2014年12月組織開展了針對基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項整治活動，有關(guān)派出機構(gòu)對15家涉案基金管理公司進行了專項現(xiàn)場檢查，同時要求轄區(qū)未涉案基金管理公司進行自查自糾。

　　張曉軍強調(diào)，廣大基金從業(yè)人員應(yīng)該樹立正確的職業(yè)發(fā)展觀，確立底線思維，莫觸禁區(qū)。張曉軍稱，隨著證監(jiān)會落實“聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型，提高監(jiān)管效能”，今后，這類檢查和措施將會成為新常態(tài)，希望各基金管理公司加強自律，全面提高風(fēng)險管理和內(nèi)控水平，打造投資人信賴的資產(chǎn)管理行業(yè)。 （馬婧妤）

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