老鼠倉監(jiān)管再度加碼，包括華夏、海富通等在內(nèi)的11家基金公司批量受罰，同時基金經(jīng)理、高管等受“株連”。1月30日，證監(jiān)會通報(bào)了老鼠倉核查結(jié)果，對華夏、海富通等11家基金公司進(jìn)行了處罰。

　　根據(jù)此次核查結(jié)果，華夏、海富通等5家基金管理公司被責(zé)令限期整改（三至六個月不等），且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊的行政監(jiān)管措施，同時證監(jiān)會對相關(guān)責(zé)任高管人員依法采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。中郵等6家基金管理公司被責(zé)令改正。

　　近年來，老鼠倉案件頻出。此前證監(jiān)會往往只處罰基金經(jīng)理，很少對基金公司做出處罰，僅在2013年的時候暫停博時新業(yè)務(wù)6個月，如此批量處罰基金公司尚屬首次。

　　“證監(jiān)會此次對基金公司處罰力度很大?！弊蛉?，南方基金首席策略分析師楊德龍對新京報(bào)記者表示，去年以來，證監(jiān)會不斷把處罰內(nèi)幕交易、老鼠倉等作為工作重點(diǎn)。楊德龍告訴記者，實(shí)際上基金公司也特別痛恨老鼠倉。因?yàn)?，一方面如果公司被證監(jiān)會查出老鼠倉事件，對公司品牌和形象造成負(fù)面影響，公信力下降；另一方面，基金公司被證監(jiān)會處罰會影響業(yè)務(wù)開展和營業(yè)收入，比如華夏等5家公司被暫停發(fā)行新基金產(chǎn)品3至6個月，對公司業(yè)務(wù)影響很大。

　　數(shù)據(jù)顯示，自2013年下半年以來，證監(jiān)會已立案調(diào)查利用未公開信息交易案件41起，主要處罰涉案基金經(jīng)理。

　　老鼠倉檢查將成新常態(tài)

　　隨著基金公司的發(fā)展壯大，證監(jiān)會對老鼠倉的檢查不斷加碼。據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)計(jì)，2014年資產(chǎn)管理行業(yè)經(jīng)歷前所未有的發(fā)展，基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過10萬億元，比上年增長了101%。

　　昨日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍稱，證監(jiān)會2014年12月組織開展了針對基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項(xiàng)整治活動。有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對15家涉案基金管理公司進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。通過此次專項(xiàng)檢查與自查工作，暴露出行業(yè)部分基金管理公司及責(zé)任人員，在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的內(nèi)控管理方面存在一些問題，個別公司在未公開信息管理、投研人員權(quán)限管理、信息系統(tǒng)與通訊設(shè)備管理以及基金經(jīng)理選聘管理等方面存在一定的內(nèi)控缺失與管理失責(zé)，為違法行為的滋生蔓延提供了空間。

　　“今后，這類檢查和措施將會成為新常態(tài)?！睆垥攒姳硎?，為證監(jiān)會加大了日常檢查力度，希望基金公司加強(qiáng)自律，提高風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控水平，莫觸禁區(qū)。