新華社北京1月30日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍30日宣布，擬對(duì)華夏、海富通等5家基金公司采取責(zé)令限期整改3到6個(gè)月不等的監(jiān)管措施，期間暫停受理其公募基金產(chǎn)品注冊(cè)，另對(duì)中郵等6家基金公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。這是證監(jiān)會(huì)首次針對(duì)涉及“老鼠倉(cāng)”的基金公司進(jìn)行批量處罰。

　　據(jù)介紹，2013年下半年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)集中處理了一批金融從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易案件，其中部分案件涉及基金從業(yè)人員。為建立完善的懲防機(jī)制，證監(jiān)會(huì)于2014年12月開(kāi)展了針對(duì)基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易行為的專項(xiàng)整治活動(dòng)，對(duì)涉案的15家基金公司進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　張曉軍說(shuō)，這次檢查暴露出部分基金公司及責(zé)任人員，在防范從業(yè)人員買賣股票的內(nèi)控管理方面存在問(wèn)題，個(gè)別公司在未公開(kāi)信息管理、投研人員權(quán)限管理、信息系統(tǒng)與通訊設(shè)備管理以及基金經(jīng)理選聘管理等方面，存在一定的內(nèi)控缺失和管理失責(zé)，為違法行為的滋生蔓延提供了空間。根據(jù)核查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)控缺失的基金公司實(shí)施行政監(jiān)管措施。

　　他強(qiáng)調(diào)，雖然基金公司在防范從業(yè)人員利用非公開(kāi)信息進(jìn)行交易的行為上有其局限性，但有效的內(nèi)控制度及嚴(yán)格的外部監(jiān)管有不容忽視的震懾和抑制作用。

　　張曉軍說(shuō)，證監(jiān)會(huì)為防范風(fēng)險(xiǎn)，加大了日常檢查力度，并對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，采取了行政監(jiān)管措施。這類檢查和措施會(huì)成為“新常態(tài)”，希望各基金公司加強(qiáng)自律，全面提高內(nèi)控水平，打造投資人信賴的資產(chǎn)管理行業(yè)。