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東海證券等七家機(jī)構(gòu)違規(guī)被罰

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-01-31 09:34:10  來(lái)源：福州晚報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　■21世紀(jì)

　　隨著證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資管業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大，監(jiān)管層針對(duì)部分機(jī)構(gòu)的檢查和處罰也隨之升級(jí)。1月30日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)宣布對(duì)14家證券公司、基金管理公司及其子公司采取自律管理措施。

　　其中包括對(duì)東海證券、興業(yè)全球、興全睿眾、首譽(yù)光控、上銀基金、瑞元資本、九泰基金7家涉嫌存在違法違規(guī)問(wèn)題的機(jī)構(gòu)采取暫停受理備案三個(gè)月的處罰措施。

　　據(jù)中基協(xié)披露，前述7家資管機(jī)構(gòu)中，東海證券、興業(yè)全球基金、興業(yè)全球基金子公司興全睿眾、中郵基金子公司首譽(yù)光控等4家公司的相關(guān)資管產(chǎn)品，涉嫌違法違規(guī)被移送證監(jiān)會(huì)進(jìn)行調(diào)查。

　　與此同時(shí)，齊魯證券、華創(chuàng)證券兩家券商存在運(yùn)作不規(guī)范問(wèn)題，亦被基金業(yè)協(xié)會(huì)采取書(shū)面警示，責(zé)令整改。其中齊魯證券部分資管產(chǎn)品被曝存在對(duì)合作對(duì)象盡職調(diào)查不充分、對(duì)客戶信息披露不及時(shí)等情況；而華創(chuàng)證券相關(guān)資管產(chǎn)品延遲備案三個(gè)月缺未向中基協(xié)報(bào)告。

　　中基協(xié)還對(duì)存在潛在風(fēng)險(xiǎn)的5家公司談話提醒，并責(zé)令其自查。其中包括長(zhǎng)信基金子公司長(zhǎng)江財(cái)富、財(cái)通基金、東海基金、銀華基金、招商基金子公司招商財(cái)富五家公司。

　　其中長(zhǎng)江財(cái)富在“鄭州會(huì)議”前設(shè)立“嵌套型”資管產(chǎn)品放大杠桿倍數(shù)；而財(cái)通基金、東?；?、銀華基金、招商財(cái)富等4家公司多只參與定增業(yè)務(wù)的分級(jí)資管產(chǎn)品劣后級(jí)份額持有人為單一投資者。

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