本報(bào)北京1月30日訊 記者溫濟(jì)聰報(bào)道：資本市場(chǎng)傳聞已久的基金公司因“老鼠倉(cāng)”被罰一事終于得到證實(shí)。1月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了針對(duì)前期涉從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易案件基金公司的專項(xiàng)核查與監(jiān)管處理工作。

　　所謂“老鼠倉(cāng)”，是指基金公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，利用職務(wù)之便獲得未公開(kāi)信息，在公司管理的資金買賣某一股票前，先用個(gè)人資金買賣該股，通過(guò)低于單位資金買入，并高于單位資金賣出，從而達(dá)到個(gè)人獲利的違法行為。

　　張曉軍介紹，通過(guò)全行業(yè)范圍的專項(xiàng)檢查與自查工作，暴露出行業(yè)部分基金管理公司及責(zé)任人員在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的內(nèi)控管理方面存在一些問(wèn)題，個(gè)別公司在未公開(kāi)信息管理、投研人員權(quán)限管理、信息系統(tǒng)與通訊設(shè)備管理以及基金經(jīng)理選聘管理等方面存在一定的內(nèi)控缺失與管理失責(zé)，為違法行為的滋生蔓延提供了空間。

　　“根據(jù)此次核查結(jié)果，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)存在不同程度內(nèi)控缺失的基金管理公司實(shí)施行政監(jiān)管措施。其中，擬對(duì)華夏、海富通等5家基金管理公司依法采取責(zé)令限期整改（3至6個(gè)月不等）且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)的行政監(jiān)管措施，同時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任高管人員依法采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；對(duì)中郵等6家基金管理公司依法采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。”張曉軍表示。

　　英大證券研究所所長(zhǎng)李大霄告訴《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》記者，證監(jiān)會(huì)此舉短期內(nèi)可能對(duì)消除股市泡沫有一定作用。從長(zhǎng)期來(lái)看，可保護(hù)投資者尤其是基金持有人的合法權(quán)益，為資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期健康發(fā)展?fàn)I造公平、公開(kāi)、公正的政策環(huán)境。