新聞源 財富源

2025年01月10日 星期五

財經(jīng) > 滾動新聞 > 正文

字號：大 中 小

證監(jiān)會整改11家基金公司

  • 發(fā)布時間：2015-01-31 02:30:28  來源：北京日報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　本報訊（記者 董禹含）昨日，證監(jiān)會通報了針對前期涉從業(yè)人員利用未公開信息交易案件基金管理公司的專項核查與監(jiān)管處理工作。擬對華夏、海富通等5家基金管理公司依法采取責(zé)令限期整改（三至六個月不等）且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊的行政監(jiān)管措施，同時對相關(guān)責(zé)任高管人員依法采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；對中郵等6家基金管理公司依法采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　新聞發(fā)言人張曉軍表示，行業(yè)部分基金管理公司及責(zé)任人員在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的內(nèi)控管理方面存在一些問題，個別公司在未公開信息管理、投研人員權(quán)限管理、信息系統(tǒng)與通訊設(shè)備管理以及基金經(jīng)理選聘管理等方面存在一定的內(nèi)控缺失與管理失責(zé)。

　　證監(jiān)會于2014年12月組織開展了針對基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項整治活動，有關(guān)派出機構(gòu)對15家涉案基金管理公司進行了專項現(xiàn)場檢查，同時要求轄區(qū)未涉案基金管理公司進行自查自糾。

　　此外，據(jù)了解，2014年資產(chǎn)管理行業(yè)經(jīng)歷前所未有的發(fā)展，基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過10萬億元，比上年增長了101%。

熱圖一覽

高清圖集賞析

滾動新聞

  • 股票名稱 最新價 漲跌幅