近日，上海新梅（600732）公告披露了證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》，對(duì)于王斌忠涉嫌超比例持股未公告等證券違法違規(guī)一案已由該局調(diào)查完畢。結(jié)果顯示，王斌忠的行為違反了《證券法》第八十六條、第一百九十三條的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局?jǐn)M責(zé)令王斌忠改正違法行為，給予警告，并處以50萬(wàn)元的罰款。

　　但是，由于上海開(kāi)南投資發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海開(kāi)南)、蘭州鴻翔建筑裝飾材料有限公司(以下簡(jiǎn)稱蘭州鴻翔)等一致行動(dòng)人所持上市公司股權(quán)比例之和，已超過(guò)上海新梅第一大股東上海興盛實(shí)業(yè)發(fā)展(集團(tuán))有限公司，王斌忠持股是否有效并沒(méi)有明確說(shuō)法，上海新梅控制權(quán)之爭(zhēng)似乎并沒(méi)有結(jié)束。

　　超比例持股未公告

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局發(fā)布的調(diào)查結(jié)果，2013年7月至11月，王斌忠實(shí)際控制上海開(kāi)南投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海開(kāi)南）、上海騰京投資管理咨詢中心（以下簡(jiǎn)稱上海騰京）、上海升創(chuàng)建筑裝飾設(shè)計(jì)工程中心（以下簡(jiǎn)稱上海升創(chuàng)）、蘭州瑞邦物業(yè)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱蘭州瑞邦）、蘭州鴻祥建筑裝飾材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱蘭州鴻祥）、甘肅力行建筑裝飾材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱甘肅力行）、上海嘉池豐投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海嘉池豐）、胡飛、唐才英、謝瑋、謝志瑩、何國(guó)良、聶紅、程求義、黃長(zhǎng)印等15個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱上海開(kāi)南賬戶組）進(jìn)行證券投資。

　　自2013年7月18日起，蘭州瑞邦賬戶開(kāi)始買入上市公司上海新梅置業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海新梅）股票后，上海開(kāi)南賬戶組持續(xù)不斷買賣上海新梅股票。截至2013年10月23日，上海開(kāi)南賬戶組合計(jì)持有上海新梅股票24682975股，占上海新梅全部已發(fā)行股份446383080股的5.53%，首次超過(guò)5%；截至2013年11月1日，該賬戶組合計(jì)持有上海新梅全部已發(fā)行股份的10.02%；截至2013年11月27日，該賬戶組合計(jì)持有上海新梅全部已發(fā)行股份的14.86%，其中，上海開(kāi)南單個(gè)賬戶持有上海新梅全部已發(fā)行股份的5%，上海嘉池豐賬戶已不再持有上海新梅股票。

　　上述事實(shí)發(fā)生之后，上海開(kāi)南賬戶組在2014年6月13日前，未披露該賬戶組受同一人控制或存在一致行動(dòng)關(guān)系。該賬戶組在2013年10月23日合計(jì)持有上海新梅股票首次超過(guò)5%以及在2013年11月1日合計(jì)持有上海新梅股票10.02%時(shí)，均未按照《中華人民共和國(guó)證券法》第八十六條規(guī)定對(duì)超比例持股情況進(jìn)行及時(shí)報(bào)告和公告。

　　罰單未平息控制權(quán)之爭(zhēng)

　　《行政處罰事先告知書(shū)》指出，王斌忠能夠?qū)ι虾ｉ_(kāi)南賬戶組進(jìn)行控制、管理和使用，對(duì)該賬戶組享有收益權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，是上海開(kāi)南賬戶組的實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人。

　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)工商登記資料、賬戶開(kāi)戶資料、交易資料、證券營(yíng)業(yè)部情況說(shuō)明、銀行資金劃轉(zhuǎn)憑證、當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄和情況說(shuō)明等證據(jù)在案證明。證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局據(jù)此認(rèn)定，王斌忠的行為違反了《證券法》第八十六條、第一百九十三條的相關(guān)規(guī)定。因此，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條之規(guī)定，擬責(zé)令王斌忠改正違法行為，給予警告，并處以50萬(wàn)元的罰款。

　　王斌忠如此明目張膽違反證券法規(guī)令人驚訝，如果按規(guī)定，一致行動(dòng)人持股超過(guò)5%需要及時(shí)公告，那么，從5%到14.86%需要多次公告，對(duì)股價(jià)的影響必然很大。王斌忠如此大規(guī)模買入上海新梅股票，究竟是為了控股公司還是純粹的炒作，還需要進(jìn)一步觀察。

　　不過(guò)，雖然寧波證監(jiān)居對(duì)王斌忠開(kāi)出了罰單，并責(zé)令其改正，但目前一致行動(dòng)人的持股是否有效，并沒(méi)有明確說(shuō)法。那么，上海開(kāi)南賬戶組的一致行動(dòng)人所持股權(quán)比例如何認(rèn)定？上海開(kāi)南賬戶組目前持股14.86%，超過(guò)了第一大股東興盛實(shí)業(yè)11.19%的持股比例，如果上海開(kāi)南賬戶組持股有效，王斌忠就成為公司的實(shí)際控制人。

　　事實(shí)上，王斌忠也一直以第一大股東的身份頻頻亮相，如蘭州鴻翔及其一致行動(dòng)人就曾以公開(kāi)聲明的方式表示，“我們作為上海新梅第一大股東，將切實(shí)承擔(dān)起相關(guān)責(zé)任并維護(hù)自身合法權(quán)益。”一致行動(dòng)人方面還曾提請(qǐng)上海新梅召開(kāi)2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并附上16份提案，包括《關(guān)于聘請(qǐng)德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司專項(xiàng)審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司近五年一期財(cái)務(wù)情況審計(jì)的議案》、《關(guān)于修改公司章程的議案》等。

　　當(dāng)時(shí)，面對(duì)一致行動(dòng)人的“逼宮”，上市公司方面也表示，監(jiān)管部門正在對(duì)蘭州鴻翔方面涉嫌證券違規(guī)事件進(jìn)行立案調(diào)查，上市公司將在監(jiān)管部門出具最終調(diào)查結(jié)論以后，再依法處理相關(guān)涉及公司治理的提案。

　　眼下，《行政處罰事先告知書(shū)》已經(jīng)發(fā)布，王斌忠也表示將放棄申辯，但上海新梅的控制權(quán)之爭(zhēng)似乎并沒(méi)有結(jié)束。

　　本報(bào)記者 連建明