1月20日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告，對(duì)中益匯金、中財(cái)鼎盛等4家私募投資基金管理人和有關(guān)責(zé)任人員作出紀(jì)律處分?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者注意到，這是繼2014年12月7日對(duì)深圳吾思基金做出處分后，基金業(yè)協(xié)會(huì)開出的第二張罰單。至此，已經(jīng)有5家私募基金在短短一個(gè)半月內(nèi)領(lǐng)到了處罰單。

　　公告稱，據(jù)投資者投訴反映，私募投資基金管理人中益匯金、中財(cái)鼎盛未能按約定支付投資本金和收益，存在涉嫌虛構(gòu)投資項(xiàng)目或擅自變更資金用途等違法違規(guī)問題。基金業(yè)協(xié)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定分別對(duì)中益匯金和中財(cái)鼎盛進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。在現(xiàn)場(chǎng)檢查期間，中益匯金和中財(cái)鼎盛對(duì)基金業(yè)協(xié)會(huì)的檢查工作不予配合，拒絕提交相關(guān)資料，使得基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資者的投訴事項(xiàng)無法查證。同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)中益匯金、中財(cái)鼎盛存在未按規(guī)定如實(shí)填報(bào)登記信息、未按規(guī)定報(bào)告重大事項(xiàng)等違規(guī)情形。特別是，中益匯金和在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的中農(nóng)德金、中富知金互為關(guān)聯(lián)方，3家私募投資基金管理人均未按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)申報(bào)關(guān)聯(lián)方信息。

　　據(jù)違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，基金業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)中益匯金及其法定代表人唐群雁、中農(nóng)德金及其法定代表人隋欣、中財(cái)鼎盛及其時(shí)任法定代表人高培峰作出公開譴責(zé)、加入黑名單的紀(jì)律處分；對(duì)中富知金法定代表人付強(qiáng)作出公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。被加入黑名單的機(jī)構(gòu)或人員，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)。在停止或改正違規(guī)情形并采取措施保護(hù)投資者合法權(quán)益，消除不良影響后，當(dāng)事人可以申請(qǐng)移出黑名單。

　　公告還表示，中財(cái)鼎盛及其法定代表人高培峰放棄聽證權(quán)利，接受基金業(yè)協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律處分。中益匯金、中農(nóng)徳金和中富知金以及唐群雁、隋欣、付強(qiáng)提出書面申辯意見并申請(qǐng)聽證?；饦I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)要求于2015年1月12日舉行了公開聽證會(huì)。經(jīng)過聽證，考慮到中富知金法定代表人付強(qiáng)的工作系唐群雁安排且違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕，基金業(yè)協(xié)會(huì)決定不將付強(qiáng)加入黑名單。

　　《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，早在2014年12月31日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于改進(jìn)私募基金管理人登記備案相關(guān)工作的通知》，旨在使私募基金登記備案更加便捷、高效、透明，進(jìn)一步加強(qiáng)以信息披露為核心的行業(yè)自律管理，提高登記備案電子化水平和工作效率，便利私募基金管理人辦理登記備案事項(xiàng)。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)昨日強(qiáng)調(diào)，私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守“誠(chéng)信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金”的三條底線，堅(jiān)持誠(chéng)信為本，按照登記時(shí)提交的承諾，遵守自律規(guī)則，服從自律管理，自覺維護(hù)行業(yè)秩序，切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，共同提升行業(yè)形象。對(duì)于違背承諾，不接受自律管理的私募投資基金管理人，基金業(yè)協(xié)會(huì)將依法依規(guī)從嚴(yán)處理，決不姑息。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違法犯罪線索，基金業(yè)協(xié)會(huì)將及時(shí)向有關(guān)監(jiān)管部門進(jìn)行移交。（趙學(xué)毅）