工業(yè)和信息化部公告了第二批49家（共計(jì)51個(gè)項(xiàng)目）符合《鋁行業(yè)規(guī)范條件》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范條件》）企業(yè)名單，其中鋁土礦項(xiàng)目2個(gè)，產(chǎn)能170萬噸；氧化鋁項(xiàng)目5個(gè)，產(chǎn)能2080萬噸；電解鋁項(xiàng)目37個(gè)，產(chǎn)能1999萬噸；再生鋁項(xiàng)目7個(gè)，產(chǎn)能119萬噸。至此，工業(yè)和信息化部已公告兩批規(guī)范企業(yè)名單，其中電解鋁項(xiàng)目63個(gè)，產(chǎn)能2954萬噸，占現(xiàn)有總產(chǎn)能的85%，將全國(guó)大多數(shù)電解鋁產(chǎn)能納入了行業(yè)規(guī)范管理，逐步消除了鋁行業(yè)管理中的盲區(qū)，促進(jìn)了社會(huì)資源共享，推動(dòng)了化解電解鋁產(chǎn)能過剩工作開展，公告結(jié)果得到了相關(guān)部門、地方和行業(yè)的普遍認(rèn)同。

　　一、規(guī)范管理有利于發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用

　　十八屆三中全會(huì)提出“建立統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，是使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的基礎(chǔ)”。針對(duì)絕大多數(shù)電解鋁產(chǎn)能未經(jīng)核準(zhǔn)、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)面臨一系列政策障礙的現(xiàn)實(shí)，工業(yè)和信息化部經(jīng)過認(rèn)真調(diào)研，本著客觀務(wù)實(shí)的態(tài)度，提出通過規(guī)范加以引導(dǎo)和監(jiān)管。2013年7月18日，工業(yè)和信息化部修訂出臺(tái)了《鋁行業(yè)規(guī)范條件》，從產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、能耗和綜合利用、工藝裝備、布局和外部條件、安全衛(wèi)生和社會(huì)責(zé)任等方面，對(duì)現(xiàn)有企業(yè)和新建項(xiàng)目提出了標(biāo)準(zhǔn)。在符合國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)劃的基礎(chǔ)上，更加尊重市場(chǎng)規(guī)律，尊重歷史和現(xiàn)實(shí)，把著力點(diǎn)放在環(huán)保、節(jié)能、質(zhì)量和社會(huì)責(zé)任上，注重事中事后監(jiān)管，引導(dǎo)企業(yè)依法依規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

　　規(guī)范管理促進(jìn)了企業(yè)采用先進(jìn)工藝技術(shù)與裝備，增強(qiáng)環(huán)保意識(shí)，加強(qiáng)技術(shù)改造和節(jié)能環(huán)保投入，提高自主創(chuàng)新能力。只要符合規(guī)范條件均可納入國(guó)家規(guī)范管理的范疇，對(duì)創(chuàng)建平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)的市場(chǎng)環(huán)境具有重要意義。

　　二、規(guī)范管理是完善電解鋁行業(yè)管理的重要舉措

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2013〕41號(hào)）指出“我國(guó)資源要素市場(chǎng)化改革滯后，政策、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保等引導(dǎo)和約束不強(qiáng)，投資體制和管理方式不完善，監(jiān)督檢查和責(zé)任追究不到位”。電解鋁行業(yè)的發(fā)展事實(shí)證明，通過簡(jiǎn)單行政手段難以達(dá)到有效控制電解鋁產(chǎn)能的目的，為滿足市場(chǎng)需求，一些地方和企業(yè)以發(fā)展深加工、資源綜合利用等為理由不斷發(fā)展電解鋁，多次一刀切的行政調(diào)控均沒有達(dá)到預(yù)期效果，大量未經(jīng)核準(zhǔn)的電解鋁產(chǎn)能游離于行業(yè)管理之外，缺乏監(jiān)督和責(zé)任追究的行政管理手段成了遵守規(guī)則企業(yè)發(fā)展的“絆馬索”，鋁行業(yè)管理走入了“死胡同”。

　　2014年10月31日，國(guó)務(wù)院發(fā)布的政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本）中，將包括鋼鐵、水泥、電解鋁、造船等產(chǎn)能過剩行業(yè)的投資，由核準(zhǔn)改為備案，這種適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革對(duì)加強(qiáng)行業(yè)管理提出了更高的要求。規(guī)范管理不同于以往的事前審批，其注重強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)政策與國(guó)土、環(huán)保、金融、能源等政策的聯(lián)動(dòng)，保障公平競(jìng)爭(zhēng)，是貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)變政府職能、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的具體舉措。

　　三、加強(qiáng)規(guī)范管理是貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾文件要求的具體體現(xiàn)

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2013〕41號(hào))要求工業(yè)主管部門要加強(qiáng)行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)入管理，修訂完善鋼鐵、水泥產(chǎn)業(yè)政策和鋁、水泥、平板玻璃、船舶行業(yè)準(zhǔn)入條件，公告符合條件的生產(chǎn)線和企業(yè)名單。根據(jù)國(guó)務(wù)院文件要求，工業(yè)和信息化部對(duì)現(xiàn)有鋁企業(yè)進(jìn)行了全面梳理，向各部門提供了符合環(huán)保、安全、能耗、質(zhì)量等要求的企業(yè)名單，為產(chǎn)能過剩行業(yè)建成項(xiàng)目清理工作提供參考。行業(yè)規(guī)范管理的政策定位與化解產(chǎn)能過剩工作保持高度一致，就是讓好的企業(yè)正常發(fā)展、依法經(jīng)營(yíng)，存在問題的企業(yè)找到差距，加快升級(jí)改造；整改后仍達(dá)不到要求的企業(yè)，引導(dǎo)社會(huì)資源，逐步壓縮其生存空間，逐步退出市場(chǎng)。

　　四、鋁行業(yè)規(guī)范管理作用已初步顯現(xiàn)

　　一是摸清了電解鋁產(chǎn)能實(shí)際情況。規(guī)范管理使多年來隱而不報(bào)的部分電解鋁產(chǎn)能浮出水面，摸清了行業(yè)家底，消除了行業(yè)管理盲區(qū)，為化解電解鋁產(chǎn)能過剩工作提出了數(shù)據(jù)支撐，并為制定針對(duì)性行業(yè)管理政策奠定了基礎(chǔ)條件。

　　二是促進(jìn)了鋁企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)。規(guī)范條件提出了鋁企業(yè)發(fā)展的基本要求，有利于企業(yè)找出自身差距，通過技術(shù)改造等手段盡快彌補(bǔ)解決，也促進(jìn)了技術(shù)水平低的小型電解槽、缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)能退出。

　　三是形成了部門間的政策聯(lián)動(dòng)。在相關(guān)部門支持和配合下，鋁行業(yè)規(guī)范企業(yè)公告名單得到了發(fā)改、證券、金融、環(huán)保等部門的認(rèn)同，形成了政策聯(lián)動(dòng)，也為未經(jīng)審批項(xiàng)目清理整頓提供了依據(jù)。

　　規(guī)范管理是鋁行業(yè)管理的基礎(chǔ)工作，是企業(yè)的自愿行為。目前，絕大多數(shù)電解鋁產(chǎn)能已進(jìn)入公告名單，但已進(jìn)入公告名單不代表企業(yè)永遠(yuǎn)規(guī)范，工業(yè)和信息化部將對(duì)公告名單進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，存在不能保持規(guī)范條件等情況的企業(yè)將被公告取消資格。地方各級(jí)工業(yè)主管部門要對(duì)本地區(qū)企業(yè)執(zhí)行規(guī)范條件的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，工業(yè)和信息化部將對(duì)公告企業(yè)進(jìn)行抽查，鼓勵(lì)社會(huì)各界對(duì)公告企業(yè)規(guī)范情況進(jìn)行監(jiān)督，逐步建立起鋁行業(yè)規(guī)范管理的長(zhǎng)效機(jī)制。