權(quán)威聲音

　　廣州日報訊 （記者楊欣）證監(jiān)會昨日發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與新三板相關(guān)業(yè)務(wù)的有關(guān)通知》，支持QFII、RQFII投資新三板掛牌股票，支持證券公司、期貨公司、基金管理子公司在新三板掛牌。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍26日表示，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與新三板相關(guān)業(yè)務(wù)的有關(guān)通知》，證券公司可以在證監(jiān)會批準下，試點質(zhì)押式回購的相關(guān)業(yè)務(wù)，支持QFII、RQII投資新三板掛牌股票，支持證券公司、期貨公司、基金管理子公司在新三板掛牌，無需證監(jiān)會出具監(jiān)管意向書，支持證券期貨經(jīng)營機構(gòu)通過新三板募集資金，發(fā)行可轉(zhuǎn)債等。

　　此外，證監(jiān)會還明確證券公司在新三板開展推薦業(yè)務(wù)的要求；明確證券公司及其他機構(gòu)在新三板開展做市業(yè)務(wù)的要求；明確證券公司、基金管理公司投資新三板掛牌公司股票的要求；明確證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在新三板掛牌、轉(zhuǎn)讓股權(quán)的要求；明確證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在合規(guī)風(fēng)控管理、分類評價的要求；要求全系統(tǒng)分工協(xié)作、信息共享的監(jiān)管體系。

　　內(nèi)幕交易呈現(xiàn)三大特征

　　證監(jiān)會昨天還通報了對利用未公開信息的執(zhí)法工作情況。發(fā)言人指出，證監(jiān)會自2013年年底以來，利用大數(shù)據(jù)已經(jīng)處罰了41起利用未公開信息的違法行為，目前證監(jiān)會已經(jīng)處罰了利用華夏基金、平安資管、中國人壽資產(chǎn)管理公司等20家機構(gòu)，并有羅澤平、陳崬、謀永明、黃春麗、張志明、鄧瑞祥等39名涉案人員移送公安機關(guān)。

　　張曉軍表示：今年以來，利用非公開信息內(nèi)幕交易呈現(xiàn)三大特征，一是部分涉案金額非法獲利特別巨大，涉案11億元以上七件；二是涉及基金公司、保險公司、銀行等多類金融機構(gòu)的人員；三是多環(huán)節(jié)調(diào)配資金，隱蔽性強。

　　證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會其他熱點

　　1.社會公眾均可通過證監(jiān)會網(wǎng)站查詢失信機構(gòu)。

　　2.依法核準中行、工行境外優(yōu)先股發(fā)行要求。

　　3.將施行實時公開并購重組審核過程。

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　　光大“烏龍指”主角訴證監(jiān)會案敗訴

　　沉寂了近9個月之后，光大烏龍指事件“主角”楊劍波起訴證監(jiān)會一案終于走進宣判環(huán)節(jié)。 昨日上午，北京市第一中級人民法院一審宣判，駁回楊劍波的訴訟請求。楊劍波當庭表示上訴。

　　2013年8月16日，光大證券爆發(fā)因程序錯誤引起的錯單事件，事后被證監(jiān)會定性為內(nèi)幕交易。時任高管楊劍波被罰款60萬元及終身禁入證券期貨市場。今年2月8日，楊劍波將證監(jiān)會告上北京市第一中級人民法院。據(jù)悉，北京市第一中級人民法院認定，證監(jiān)會具有做出被訴處罰決定和被訴禁入決定的權(quán)利，也有明確法律依據(jù)，事實清楚，無程序違法之處。在是否內(nèi)幕信息和媒體揭露是否算作已經(jīng)公開兩個問題上，法庭均不支持楊劍波方面的主張。（楊欣）