“大數(shù)據(jù)分析”技術(shù)的出現(xiàn)助力違法案件監(jiān)管，在昨天下午召開的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了對(duì)利用未公開信息進(jìn)行違法交易行為的查處情況，并對(duì)簡(jiǎn)化企業(yè)境外上市等熱點(diǎn)問題進(jìn)行了解答。

　　京華時(shí)報(bào)記者敖曉波

　　■監(jiān)管動(dòng)態(tài)

　　內(nèi)幕交易出現(xiàn)新變化

　　多起資本市場(chǎng)違法案件進(jìn)入司法程序，監(jiān)管層引入“大數(shù)據(jù)分析”查處違法案件成效明顯。張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)和相關(guān)執(zhí)法部門自2013年下半年啟用大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以來，立案調(diào)查41起，39名涉案人員被依法移送公安機(jī)關(guān)。

　　“目前，已將涉嫌利用華夏基金公司、海通基金公司、平安資產(chǎn)管理有限公司、中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司等20家金融機(jī)構(gòu)的未公開信息，從事違法交易活動(dòng)的羅澤萍、劉振華、蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠、黃春麗、張敦勇、張治民、陳全偉、鄧瑞祥、張顥等39名涉案人員依法移送公安機(jī)關(guān)。其中，錢鈞、蘇競(jìng)已受到刑事處罰。”張曉軍說。

　　張曉軍介紹，今年以來，利用未公開信息交易案件出現(xiàn)一些新變化、新特征：一是部分涉案金額、非法獲利特別巨大；二是涉案人員已涉及基金公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、銀行等多類金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員；三是出現(xiàn)多環(huán)節(jié)調(diào)配資金、頻繁交換交易方式等隱蔽性較強(qiáng)，以及內(nèi)外串通共同實(shí)施違法犯罪行為的案件。

　　“金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員要常懷對(duì)法律的敬畏之心，恪守誠(chéng)信職業(yè)操守，莫伸手，伸手必被捉。”張曉軍提醒。

　　■其他發(fā)布

　　將簡(jiǎn)化企業(yè)境外上市

　　近日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議部署加大金融支持企業(yè)“走出去”。針對(duì)證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)化境外上市核準(zhǔn)手續(xù)的工作安排，張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)落實(shí)的具體工作包括：取消境外上市財(cái)務(wù)審核；結(jié)合環(huán)保部門停止上市環(huán)保核查；依法核準(zhǔn)中行、工行境外發(fā)行優(yōu)先股的申請(qǐng)；將股東大會(huì)、董事會(huì)決議等內(nèi)容與申請(qǐng)報(bào)告文件進(jìn)行合并，取消境外IPO到主板和創(chuàng)業(yè)板上市的區(qū)分，統(tǒng)一申報(bào)材料要求；境外首發(fā)文件由13項(xiàng)減少為7項(xiàng)，增發(fā)文件由8項(xiàng)減少為5項(xiàng)。

　　■法規(guī)發(fā)布

　　擬制定股權(quán)眾籌規(guī)則

　　中證協(xié)日前發(fā)布了私募股權(quán)眾籌管理辦法。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)方面表示，股權(quán)眾籌包括非公開發(fā)行的私募股權(quán)眾籌，以及公開發(fā)行的公募股權(quán)眾籌兩部分，中證協(xié)發(fā)布的規(guī)則針對(duì)的是私募股權(quán)眾籌行業(yè)，合格投資者制度是私募市場(chǎng)管理的通用理念和慣常做法，目前證監(jiān)會(huì)正在抓緊制定股權(quán)眾籌融資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，以公開發(fā)行方式開展股權(quán)眾籌融資的政策正在研究當(dāng)中。

　　支持券商創(chuàng)新新三板

　　為更好地服務(wù)中小微企業(yè)，并實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新發(fā)展，證監(jiān)會(huì)昨天還發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與新三板相關(guān)業(yè)務(wù)的有關(guān)通知》。通知提出了六點(diǎn)明確事項(xiàng)，包括明確證券公司在新三板開展推薦業(yè)務(wù)的要求；明確證券公司及其他機(jī)構(gòu)在新三板開展做市業(yè)務(wù)的要求；明確證券公司、基金管理公司投資新三板掛牌公司股票的要求；明確證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在新三板掛牌、轉(zhuǎn)讓股權(quán)的要求；明確證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)控管理、分類評(píng)價(jià)的要求；要求全系統(tǒng)分工協(xié)作、信息共享的監(jiān)管體系。

　　通知還明確，證券公司可以在證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)下，試點(diǎn)質(zhì)押式回購(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)，支持QFII、RQII投資新三板掛牌股票，支持證券公司、期貨公司、基金管理子公司在新三板掛牌，無需證監(jiān)會(huì)出具監(jiān)管意向書，支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過新三板募集資金，發(fā)行可轉(zhuǎn)債等。

　　■信息公開

　　期貨失信信息可查詢

　　昨天，證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)，目前已納入該平臺(tái)的違法失信記錄共涉及1394個(gè)主體。

　　投資者通過證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)“市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢平臺(tái)”欄目即可進(jìn)入該平臺(tái)，查詢時(shí)輸入違法違規(guī)失信者姓名/名稱，或身份證號(hào)/組織機(jī)構(gòu)代碼即可。

　　并購(gòu)反饋將實(shí)時(shí)公開

　　為提高并購(gòu)重組審核透明度，作為新的探索，證監(jiān)會(huì)將采取實(shí)時(shí)公開的方式，公開相關(guān)過程中證監(jiān)會(huì)的反饋意見和申請(qǐng)人提交的內(nèi)容。自12月29日起，涉及到行政許可的并購(gòu)重組申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)收到后會(huì)在審核后出具反饋意見。證監(jiān)會(huì)將于當(dāng)周周五晚，在網(wǎng)站相關(guān)專區(qū)內(nèi)，公開證監(jiān)會(huì)的反饋意見。申請(qǐng)人的回復(fù)按照臨時(shí)公告要求披露后，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送。

　　張曉軍同時(shí)表示，由于下周工作日只有三天，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)下周會(huì)暫停一次，證監(jiān)會(huì)此前通報(bào)過對(duì)北大醫(yī)藥和政泉控股正在調(diào)查的情況，目前相關(guān)案件正在調(diào)查中。