對(duì)近期投資者關(guān)心的諸多話(huà)題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在昨日的例行新聞發(fā)布會(huì)上分別給予回應(yīng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于12月26日正式啟動(dòng)證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢(xún)平臺(tái)，目前已納入該平臺(tái)的違法失信記錄共涉及1394個(gè)主體，即日起社會(huì)公眾可通過(guò)該平臺(tái)對(duì)證券市場(chǎng)的違法失信信息進(jìn)行查詢(xún)。投資者通過(guò)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)“市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢(xún)平臺(tái)”欄目即可進(jìn)入該平臺(tái)，查詢(xún)時(shí)輸入違法違規(guī)失信者的“姓名/名稱(chēng)”或“身份證號(hào)/組織機(jī)構(gòu)代碼”即可。

　　制定股權(quán)眾籌監(jiān)管規(guī)則

　　問(wèn)：中證協(xié)日前發(fā)布私募股權(quán)眾籌管理辦法，證監(jiān)會(huì)將制定哪些監(jiān)管規(guī)則？

　　證監(jiān)會(huì)：股權(quán)眾籌包括非公開(kāi)發(fā)行的私募股權(quán)眾籌，以及公開(kāi)發(fā)行的公募股權(quán)眾籌等兩部分。中證協(xié)發(fā)布的規(guī)則，針對(duì)的是私募股權(quán)眾籌行業(yè)，合格投資者制度是私募市場(chǎng)管理的通用理念和慣常做法。目前證監(jiān)會(huì)正在抓緊制定股權(quán)眾籌融資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，以公開(kāi)發(fā)行方式開(kāi)展股權(quán)眾籌融資的政策正在研究當(dāng)中。

　　對(duì)內(nèi)幕交易查處情況

　　問(wèn)：對(duì)利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易違法行為的查處情況如何？

　　證監(jiān)會(huì)：自2013年大數(shù)據(jù)技術(shù)系統(tǒng)啟用以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已立案41起，涉及20家金融機(jī)構(gòu)、39名個(gè)人。今年以來(lái)，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易違法行為出現(xiàn)新特點(diǎn)，部分涉案金額非法獲利特別巨大，非法獲利超過(guò)1000萬(wàn)的有13件；涉及多類(lèi)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員；出現(xiàn)多環(huán)節(jié)調(diào)配資金、頻繁交換交易方式等隱蔽性較強(qiáng)的作案手法，內(nèi)外串通作案較多。提醒相關(guān)從業(yè)人員，莫伸手，伸手必被捉。

　　證券期貨機(jī)構(gòu)參與新三板通知

　　問(wèn)：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與新三板業(yè)務(wù)通知包括什么內(nèi)容？

　　證監(jiān)會(huì)：明確證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌推薦、持續(xù)督導(dǎo)有關(guān)要求；推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理等要求；明確券商、基金投資股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票的要求，壯大全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，基金可試點(diǎn)推出針對(duì)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場(chǎng)的公募產(chǎn)品；明確支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)到全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，利用多種渠道融資補(bǔ)充資本金，申請(qǐng)掛牌的機(jī)構(gòu)無(wú)需通過(guò)證監(jiān)會(huì)事前審批；督促?gòu)?qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理水平，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)范有序。

　　晨報(bào)記者 劉暢