18只股票的涉案機(jī)構(gòu)和個人被立案調(diào)查；券商風(fēng)控指標(biāo)管理辦法正在修訂

　　昨日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在通報近期針對市場操縱違法違規(guī)行為的執(zhí)法工作情況時表示，證監(jiān)會已開展打擊市場操縱專項執(zhí)法行動，18只股票的涉案機(jī)構(gòu)和個人被立案調(diào)查。

　　張曉軍表示，市場操縱行為嚴(yán)重破壞“三公”原則，損害投資者利益，是引發(fā)資本市場系統(tǒng)性風(fēng)險的常見因素之一，危害巨大，后果嚴(yán)重，是《證券法》、《刑法》明確禁止、規(guī)制的違法犯罪行為，也是證監(jiān)會歷年來打擊的重點。

　　近期，證監(jiān)會依托大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，強(qiáng)化了針對市場操縱線索篩查和調(diào)查工作。目前，已對涉嫌操縱中科云網(wǎng)、百圓褲業(yè)、興民鋼圈、山東如意、湖南發(fā)展、鐵嶺新城、寶泰隆、寶鼎重工、元力股份、東江環(huán)保、中興商業(yè)、山東威達(dá)、寧波聯(lián)合、遠(yuǎn)東傳動、科泰電源、新海股份、九鼎新材、珠江啤酒等18只股票的涉案機(jī)構(gòu)和個人立案調(diào)查。

　　張曉軍介紹，今年以來，市場操縱行為出現(xiàn)了一些新變化、新特點：一是操縱持續(xù)時間短、建倉拉抬出貨快等隱蔽性較強(qiáng)的類莊股操縱模式有所抬頭；二是涉案人集中資金優(yōu)勢，以連續(xù)交易、對倒交易、虛假申報撤單、尾市拉抬等多種手法交叉并用，操縱股價非法獲利巨大；三是出現(xiàn)“以市值管理”名義內(nèi)外勾結(jié)、通過上市公司發(fā)布選擇性信息配合等新型手段操縱股價的案件。

　　針對當(dāng)前市場運行特征和市場操縱行為新特點，張曉軍指出，證監(jiān)會已于近期開展打擊市場操縱專項執(zhí)法行動。一是拓寬線索渠道，強(qiáng)化實時監(jiān)控，全面排查異動交易，依托大數(shù)據(jù)系統(tǒng)深入分析挖掘操縱市場線索；二是集中力量查處市場操縱案件，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)；三是進(jìn)一步完善針對市場操縱案件的行刑銜接機(jī)制，提高行政執(zhí)法的時效性，加大刑事追責(zé)力度。

　　針對方正證券與民族證券的相關(guān)糾紛，張曉軍表示，證監(jiān)會已關(guān)注到此事。他指出，資本市場各類參與主體均應(yīng)依法合規(guī)行使自身權(quán)利，不得損害上市公司、中小投資者的合法權(quán)益。作為上市證券公司的第一、二大股東，應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)規(guī)定，按照公司章程和雙方協(xié)議約定，妥善解決相關(guān)爭議，不得干預(yù)也不得因爭議而影響兩家證券公司的正常運營，不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益。

　　張曉軍指出，方正證券、民族證券應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)一步健全公司治理，加強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險控制，保持公司的獨立性、正常經(jīng)營和員工穩(wěn)定。證監(jiān)會已采取措施，加強(qiáng)對兩家證券公司的日常監(jiān)管，高度關(guān)注其合規(guī)經(jīng)營情況，一旦發(fā)現(xiàn)侵害客戶合法權(quán)益的行為，將依法處理。

　　此外，張曉軍表示，《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》修訂工作正在進(jìn)行中，條件成熟時將按法定程序公開征求社會意見。關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)牌照管理的辦法也正在研究制定過程中。（證券時報記者 程丹）