公募基金投資商品期貨將有章可循。昨天，證監(jiān)會公布《公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引》，有望打通證券、商品兩個市場，引入機構(gòu)投資者參與商品期貨投資，提高商品期貨的流通性。與此同時，針對近期傳聞頗多的券商管理辦法，證監(jiān)會表示，券商風(fēng)控管理辦法及券商牌照放開規(guī)則均在制定中。此外，證監(jiān)會還對18只股票市場操縱案的調(diào)查進展情況給予了回應(yīng)。

　　對18只股票立案調(diào)查

　　問：近期針對市場操縱等違法違規(guī)行為的執(zhí)法工作情況如何？

　　證監(jiān)會：近期依托大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，強化了針對市場操縱線索的篩查和調(diào)查工作。目前，已對涉嫌操縱中科云網(wǎng)、百圓褲業(yè)、興民鋼圈、九鼎新材等18只股票的涉案機構(gòu)和個人立案調(diào)查。

　　修訂券商風(fēng)控辦法

　　問：有媒體報道稱，旨在改善券商凈資本約束的風(fēng)控指標(biāo)新規(guī)將發(fā)布，將給券商帶來近千億的流動性，請問是否屬實？

　　證監(jiān)會：今年證監(jiān)會啟動了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》修訂工作。目前修訂工作正在進行中，條件成熟時，將按法定程序公開征求社會意見。

　　券商牌照規(guī)則在制定中

　　問：市場傳聞券商牌照相關(guān)管理規(guī)則即將全面修改，最快元旦前后公布征詢意見稿，請問是否屬實？

　　證監(jiān)會：關(guān)于券商牌照管理規(guī)則目前仍在研究制定過程中，按照一般立法程序，履行完內(nèi)部程序后，會公開征求意見。

　　關(guān)注方正民族證券糾紛

　　問：方正證券與民族證券有關(guān)糾紛，證監(jiān)會對此如何評論？

　　證監(jiān)會：已關(guān)注到方正證券與其全資子公司民族證券之間的糾紛事項。資本市場各類參與主體均應(yīng)依法合規(guī)行使自身權(quán)利，不得損害上市公司、中小投資者的合法權(quán)益。

　　行政和解條件較嚴格

　　問：《中國證監(jiān)會行政和解試點實施辦法（征求意見稿）》有哪些限制？

　　證監(jiān)會：即將開展的行政和解試點，其適用范圍和條件有較為嚴格的限制，只有行政相對人，涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱、欺詐客戶等違法行為，并同時符合下述條件的，才能適用：已經(jīng)立案并經(jīng)過調(diào)查程序，但案件事實或法律關(guān)系不明確；有利于減少爭議，有利于穩(wěn)定市場預(yù)期和秩序；行政和解人愿意主動進行補償；不違反法律法規(guī)的禁止性規(guī)定，不損害其他主體權(quán)益。

　　三方面修改商品期貨基金

　　問：開放商品期貨基金有哪些積極意義？

　　證監(jiān)會：對《商品期貨交易型開放式基金指引》做了三方面修改：保證基金投資目標(biāo)和策略前提下，商品期貨ETF可以支付保證金以外的資產(chǎn)；為商品期貨ETF到期辦理標(biāo)準倉單預(yù)留的空間；推出創(chuàng)新性的商品期貨預(yù)留空間。

　　晨報首席記者 王潔