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2025年01月10日 星期五

期貨公司股東擴(kuò)大至自然人

  • 發(fā)布時(shí)間：2014-11-01 03:29:51  來源：北京日報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　本報(bào)訊（實(shí)習(xí)記者 董禹含）證監(jiān)會昨日正式發(fā)布了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，自發(fā)布之日起實(shí)施，解決了自然人不能持有期貨公司股權(quán)的制度性障礙，允許期貨公司進(jìn)入證券交易所等合法交易場所開展衍生品及相關(guān)業(yè)務(wù)，并放寬了境外交易者開立期貨賬戶的限制。

　　《辦法》主要做出的修改之一就是，降低準(zhǔn)入門檻，優(yōu)化期貨公司股東條件。刪除了股東條件中關(guān)于持續(xù)經(jīng)營時(shí)間和盈利的要求，進(jìn)一步降低持有期貨公司5%以上股權(quán)股東的準(zhǔn)入門檻。將期貨公司股東范圍由中國法人擴(kuò)大到單位和自然人；明確自然人股東資格條件，優(yōu)化非自然人股東的資格條件。

　　同時(shí)，擴(kuò)大期貨公司可參加的交易場所范圍，允許其依法進(jìn)入證券交易所等合法交易場所開展衍生品及相關(guān)業(yè)務(wù)。還將期貨公司可從事的業(yè)務(wù)劃分為4個(gè)層次，即公司成立即可從事的業(yè)務(wù)、需經(jīng)審核業(yè)務(wù)、需登記備案業(yè)務(wù)以及經(jīng)批準(zhǔn)可以從事的其他業(yè)務(wù)，并為未來牌照管理和混業(yè)經(jīng)營預(yù)留空間。

　　原油期貨正式推出的腳步日益臨近，《辦法》一個(gè)重要內(nèi)容就是，配合境外交易者從事特定品種期貨交易做出相應(yīng)的制度安排。如放寬對于客戶開立期貨賬戶的限制，為原油期貨市場引入境外客戶掃清制度障礙。

　　此外，有關(guān)資本市場法律法規(guī)制度建設(shè)情況，截至10月底，資本市場現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋及規(guī)章、規(guī)范性文件總數(shù)共達(dá)586件；2008年以來，合計(jì)清理、廢止規(guī)章、規(guī)范性文件158件。

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