證監(jiān)會明確期貨公司業(yè)務劃分 為混業(yè)經營預留空間
- 發(fā)布時間:2014-10-31 18:12:20 來源:新華網 責任編輯:羅伯特
新華網消息? 在10月31日召開的新聞發(fā)布會上,證監(jiān)會正式發(fā)布《期貨公司監(jiān)督管理辦法》,并自發(fā)布之日起實施。本次《辦法》加強對期貨公司事中事后監(jiān)管,旨在提升期貨公司服務能力和國際競爭力。值得關注的是,《辦法》明確了期貨公司的業(yè)務劃分層次,為期貨公司未來牌照管理和混業(yè)經營預留空間。
新聞發(fā)言人鄧舸表示,本次《辦法》主要從股權激勵、分支機構審批主體、資管業(yè)務核準和交易所范圍等方面做出修改。一是刪除股東條件中關于持續(xù)經營時間和盈利的要求,進一步降低持有期貨公司5%以上股權股東的準入門檻。二是期貨公司與證券公司設立分支機構的審批主體保持統一,期貨公司設立分支機構的審批主體由”擬設立分支機構所在地中國證監(jiān)會派出機構”調整為“公司所在地中國證監(jiān)會派出機構”。三是取消期貨公司資產管理業(yè)務的核準,將其調整為依法登記備案的事項。四是擴大期貨公司可參與的交易場所范圍,允許其依法進入證券交易所等合法交易場所開展衍生品及相關業(yè)務。
同時,《辦法》明確了九個方面的內容:明確期貨公司需審批的股權變更事項及部分已取消審批事項的備案要求;降低期貨公司股東準入門檻,將范圍由中國法人擴大到單位和自然人,優(yōu)化非自然人股東的資格條件;將期貨公司可從事的業(yè)務劃分為四個層次;明確期貨公司風險隔離和利益沖突防范方面要求,對業(yè)務部門及崗位設置做出調整;強化事中事后監(jiān)管,加強投資者教育和保護制度及交易風險控制要求;強化期貨公司信披義務;加大對期貨公司違法違規(guī)行為的懲處力度;配合境外交易者從事特定品種期貨交易作出制度安排;明確期貨公司引進境外股東和設立境外機構的相關規(guī)定。
另外,鄧舸表示,目前原油期貨市場建設工作正在有序推進。本次《辦法》的發(fā)布放寬了客戶開立期貨賬戶的限制,為原油期貨市場引入境外客戶掃清制度障礙。