為貫徹落實黨的十八大和十八屆二中、三中全會精神，落實中央關(guān)于科技體制改革部署和進一步轉(zhuǎn)變職能、簡政放權(quán)的要求，加快推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，激發(fā)調(diào)動廣大科技人員和全社會的創(chuàng)新創(chuàng)造活力，經(jīng)國務(wù)院批準，財政部、科技部和國家知識產(chǎn)權(quán)局于近日印發(fā)了《關(guān)于開展深化中央級事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點的通知》（以下簡稱《通知》），將在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)部分符合條件的中央級事業(yè)單位開展科技成果使用、處置和收益管理改革試點。為便于中央級事業(yè)單位和科技人員理解和執(zhí)行《通知》，回應(yīng)社會對科技成果使用、處置和收益管理改革的關(guān)切，財政部教科文司、科技部政策法規(guī)司、國家知識產(chǎn)權(quán)局協(xié)調(diào)司相關(guān)負責(zé)人對《通知》進行了解讀。

　　1、請簡要介紹一下《通知》出臺的背景和總體考慮。

　　黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，明確要求提高科學(xué)研究水平和成果轉(zhuǎn)化能力，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點。十八屆三中全會提出全面深化改革，讓一切勞動、知識、技術(shù)、管理、資本的活力競相迸發(fā)，并對促進科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化提出了明確要求。開展深化事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點，就是要破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的制度性障礙，打通科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的通道，進一步為高校和科研機構(gòu)及其科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)添油加力。我國高校和科研機構(gòu)集聚了大量高層次人才，承擔(dān)了大量國家科研任務(wù)，積累了大量科技成果，是成果轉(zhuǎn)化的重要力量。近年來，隨著科技的快速發(fā)展，高校和科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化活動日趨活躍，但在實踐中還存在事業(yè)單位科技成果相關(guān)管理制度不適應(yīng)成果轉(zhuǎn)化需要的情況，主要有：政府部門對成果使用、處置事項的審批環(huán)節(jié)多、周期長，影響了轉(zhuǎn)化的時效性；成果處置收益上繳國庫，用于人員獎勵的支出，擠占了工資總額基數(shù)，削弱了單位和科技人員科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性，等等。

　　對此，黨中央、國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)高度重視，多次作出重要批示指示。針對這些反映的突出問題，為深入貫徹落實黨的十八屆三中全會精神和國務(wù)院決策部署，財政部會同科技部、國家知識產(chǎn)權(quán)局等有關(guān)部門加快政府職能轉(zhuǎn)變，把一切有利于落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，一切有利于調(diào)動科技人員積極性和全社會創(chuàng)新活力，一切有利于我國綜合實力和國際競爭力提升，作為政府支持科技創(chuàng)新的著力點，在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，充分聽取各方面的意見，特別是積極回應(yīng)科技界的呼聲，研究制定了深化中央級事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革的改革措施。經(jīng)國務(wù)院批準，三部委印發(fā)了《通知》，標志著深化中央級事業(yè)單位科技成果管理改革正式啟動。

　　這次改革的總體考慮是：一是從一切有利于推進科技成果轉(zhuǎn)化出發(fā)，積極探索建立符合科技成果特點和科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的科技成果管理新模式。二是按照權(quán)責(zé)一致、利益共享、激勵與約束并重的原則設(shè)計改革措施，為單位和科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造松綁加力，讓創(chuàng)造性勞動的價值得到更好實現(xiàn)。三是注意與相關(guān)法律制度和政策合理銜接，緊密結(jié)合事業(yè)單位實際，試點先行，穩(wěn)步推進改革。

　　2、與中關(guān)村等國家自主創(chuàng)新示范區(qū)改革試點政策相比，《通知》有哪些重要突破？

　　2011年，經(jīng)國務(wù)院批準，財政部在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)開展了中央級事業(yè)單位科技成果處置和收益權(quán)管理改革試點。2013年9月，改革試點實施范圍從中關(guān)村擴大到東湖、張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)。試點政策主要內(nèi)容：一是簡化科技成果處置的審批程序。將處置科技成果價值在800萬元以下的由單位主管部門審批、報財政部備案，改為由單位自主處置、報財政部備案；800萬元以上的，仍按原程序經(jīng)主管部門審核后報財政部審批。二是將處置收益全部上繳中央國庫，改為分段按比例留歸單位、其余部分上繳中央國庫。從實際情況看，試點政策雖有一定成效，但仍存在激勵不足、通過拆分科技成果方式規(guī)避審批和收益上繳義務(wù)等問題。

　　《通知》與中關(guān)村試點政策相比，有兩方面的重點突破：一是將單位科技成果的對外投資、許可等使用事項的審批納入了改革范圍，取消了主管部門、財政部門對科技成果使用、處置事項的所有審批和備案要求。二是將單位科技成果的處置收入從分段按比例留歸單位改為全部留歸單位。更為重要的是，《通知》對改革進行了系統(tǒng)設(shè)計，縱深拓展了改革范圍，從一切有利于促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化出發(fā)，積極探索建立符合科技成果特點和科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的管理新模式，還對建立科技成果市場定價機制，建立規(guī)范、合理、有效的單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入分配和激勵制度，落實科技成果向境外轉(zhuǎn)讓、許可的管理制度，落實相關(guān)職能部門的職責(zé)，單位建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理制度等都做了較為全面的規(guī)定。

　　3、在賦予單位科技成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)方面，《通知》有哪些改革措施？

　　科技成果是事業(yè)單位國有資產(chǎn)的重要組成部分，其使用、處置一直按照現(xiàn)行事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理制度執(zhí)行。比如，當中央級事業(yè)單位以科技成果對外投資、轉(zhuǎn)讓科技成果時，單位價值或批量價值在800萬元以下的，要由單位主管部門審批，報財政部備案；單位價值或批量價值在800萬元以上的，由單位主管部門審核后報財政部審批。中關(guān)村的試點政策簡化了科技成果處置的審批程序，將單位價值或批量價值在800萬元以下的，改為由單位自主處置，報財政部備案。

　　考慮到科技成果必須在應(yīng)用中才能產(chǎn)生價值，具有較強的時效性、不確定性等不同于單位其它資產(chǎn)的特點，為從根本上解決近些年來高校、科研機構(gòu)反映的政府部門對科技成果轉(zhuǎn)化過程中的審批問題，《通知》改革了科技成果使用、處置審批管理制度，取消了財政部門和單位主管部門所有的審批和備案要求，將科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利完全授予了試點單位，試點單位可自主采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果。

　　4、在如何建立科技成果市場化定價機制方面，《通知》有哪些新規(guī)定？

　　科技成果的定價是科技成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，也是科技成果轉(zhuǎn)化中的一個難題。建立科技成果市場化定價機制是破解這一難題的“鑰匙”。由市場決定科技成果交易的價格，既能夠真實反映科技成果的價值，降低交易成本，又能在一定程度上打消單位負責(zé)人國有資產(chǎn)流失的顧慮。因此，《通知》規(guī)定單位可通過協(xié)議定價、技術(shù)市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格。同時，為防止交易雙方暗箱操作、利益輸送等問題，《通知》要求實行協(xié)議定價的，應(yīng)當在本單位公示科技成果的名稱和擬交易價格，在此基礎(chǔ)上，確定科技成果最終成交價格。此外，涉及科技成果評估的，按相關(guān)法律制度規(guī)定執(zhí)行。

　　5、在單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益管理改革方面，《通知》出臺了哪些新舉措？

　　按照現(xiàn)行事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理規(guī)定，單位利用科技成果對外投資、許可所取得的使用收入留給單位，但單位科技成果的處置收入如轉(zhuǎn)讓收入，作為非稅收入，必須上繳國庫，實行“收支兩條線”管理。為進一步調(diào)動單位的積極性，讓單位從科技成果轉(zhuǎn)化活動中受益，并著眼科技成果轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟的提質(zhì)增效升級、擴大就業(yè)改善民生的長遠考慮，《通知》規(guī)定單位科技成果處置收入不再上繳國庫，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入全部留歸單位自主支配。

　　6、在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入分配方面，為調(diào)動科技人員的積極性，《通知》規(guī)定了哪些具體措施？

　　現(xiàn)行法律和政策文件對科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的獎勵制度作了明確規(guī)定。如根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，單位將科技成果轉(zhuǎn)讓給他人的，應(yīng)當從轉(zhuǎn)讓該科技成果所取得的凈收入中，提取不低于百分之二十的比例，對完成該項科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的人員給予獎勵?！秶鴦?wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定的通知》（國辦發(fā)[1999]29號）對獎勵制度作了更為具體的規(guī)定。但由于各種原因，現(xiàn)行的對科技人員的獎勵制度在部分單位沒有得到完全落實，影響了科技人員科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性。

　　為進一步調(diào)動科技人員的積極性，健全知識、技術(shù)、管理等由要素市場決定的報酬機制，保障現(xiàn)行的對科技人員的獎勵制度的落實，《通知》規(guī)定：一是將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入的分配權(quán)利授予單位，試點單位要依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入分配和股權(quán)激勵方案，有關(guān)部門不再審批。二是單位的收入分配和股權(quán)激勵方案要明確對科技成果完成人（團隊）、院系（所）以及為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)等相關(guān)方的收入或股權(quán)獎勵比例，以保障各方的利益，建立利益共享機制。三是對發(fā)明人、共同發(fā)明人等在科技成果完成和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中作出重要貢獻人員的獎勵比例，不得低于有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的最低比例。四是以科技成果作價入股，用于獎勵人員的股權(quán)超過入股時作價金額50%的，按國家促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定，由單位職工代表大會討論決定。

　　7、為落實科技成果轉(zhuǎn)化中對科技人員的獎勵制度，試點單位的工資管理制度做了哪些調(diào)整？

　　按照現(xiàn)行有關(guān)政策，對事業(yè)單位的工資總額實行計劃管理，單位用于科技人員獎勵的支出部分納入單位工資總額，并作為單位工資總額基數(shù)來核定。為避免單位用于人員獎勵的支出部分對單位工資總額基數(shù)的擠占，影響單位落實獎勵制度的積極性，《通知》規(guī)定，單位用于人員獎勵的支出部分計入當年單位工資總額，但不納入工資總額基數(shù)。

　　8、在取消對試點單位科技成果使用、處置的審批后，相關(guān)政府部門如何加強對試點單位科技成果轉(zhuǎn)化活動的監(jiān)管，《通知》建立哪些新制度？

　　在取消主管部門和財政部門的審批后，如何加強對試點單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的日常監(jiān)管顯得尤為重要。在結(jié)合國內(nèi)實際和借鑒國外經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，《通知》建立了單位主管部門、財政部門、項目管理機構(gòu)、試點單位各個層次相互銜接的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化年度報告制度?！锻ㄖ芬?guī)定，試點單位應(yīng)當按規(guī)定將上一年度科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況，主要包括獲得的科技成果情況、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況、收入及分配情況等，向單位主管部門報告。試點單位主管部門應(yīng)當按規(guī)定將年度科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化報告報送財政部門和科技行政主管部門，同時抄送人力資源社會保障部門等相關(guān)部門?？萍加媱潱▽ｍ棥⒒穑┕芾頇C構(gòu)也應(yīng)建立相應(yīng)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化報告制度。此外，《通知》要求，鼓勵科技成果首先在境內(nèi)使用，科技成果向境外轉(zhuǎn)讓、獨占許可的，應(yīng)當遵守相關(guān)法律制度的規(guī)定；科技行政主管部門、科技計劃（專項、基金）的管理機構(gòu)要嚴格落實科技成果向境外轉(zhuǎn)讓、獨占許可的管理制度。

　　9、在促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面，《通知》對相關(guān)職能部門提出了哪些新要求？

　　科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈條長，涉及面廣，需要相關(guān)職能部門協(xié)同努力，主動轉(zhuǎn)變職能，積極改進管理方式。一是建立應(yīng)用類科技成果信息庫。為解決目前財政性資金資助產(chǎn)生的科技成果分散在多個部門管理、沒有建立統(tǒng)一的應(yīng)用類科技成果信息庫，不利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的問題，《通知》規(guī)定科技行政主管部門要會同有關(guān)部門、地方建立財政性資金資助產(chǎn)生的應(yīng)用類科技成果信息庫?？萍汲晒畔煲嫦蛏鐣峁┛萍汲晒畔⒌牟樵?、篩選等公益服務(wù)。二是科技計劃（專項、基金）管理機構(gòu)要改進和完善科研組織管理方式，明確應(yīng)用類科研項目承擔(dān)單位的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化義務(wù)，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用作為立項和驗收的重要內(nèi)容和依據(jù)。三是單位主管部門要將成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用作為對機構(gòu)及人員評價、資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)，并建立有利于促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系。四是知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當完善專利信息傳播利用服務(wù)體系，會同有關(guān)部門、地方加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護。

　　10、《通知》對試點單位加強科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理提出了哪些新要求？

　　高校、科研機構(gòu)作為依法取得的科技成果的權(quán)利人，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中發(fā)揮著重要作用。按照權(quán)責(zé)一致、激勵與約束并重的原則，單位應(yīng)當建立健全有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理制度，規(guī)范和加強管理，這也是深化事業(yè)單位科技成果管理改革的重要內(nèi)容。

　　《通知》規(guī)定：一是單位要建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度。二是單位要規(guī)范和優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程，明確轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技成果報告、知識產(chǎn)權(quán)管理、資產(chǎn)管理、評價獎勵等工作的責(zé)任主體，建立符合科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化特點的崗位管理、考核評價和獎勵制度。三是單位要建立和完善鼓勵、規(guī)范科研人員創(chuàng)辦企業(yè)的管理制度。四是單位要建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化內(nèi)部控制制度，以防止私自轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、低價處置科技成果、違法從事關(guān)聯(lián)交易等行為。(宗禾)