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證監(jiān)會:“港股通”交易傭金不得低于服務成本

  • 發(fā)布時間：2014-10-18 08:41:04  來源：北京青年報  作者：佚名  責任編輯：羅伯特

　　本報訊（記者吳琳琳）滬港通推出進入倒計時，市場正密切關注開通日期。有消息稱，證監(jiān)會暫定10月17日正式宣布滬港通開閘時間，并已口頭通知滬港通推出時間為10月27日，但在昨天證監(jiān)會例行發(fā)布會上，并沒有正式宣布滬港通開通時間。不過，證監(jiān)會昨天正式發(fā)布了《關于征求證券公司參與滬港通業(yè)務有關事項的通知》，規(guī)范了券商收取“港股通”交易傭金行為，券商與客戶協(xié)商確定“港股通”交易傭金不得低于服務成本。

　　針對滬港通推出期望落空的事實，香港聯(lián)交所行政總裁李小加在接受媒體采訪時表示，滬港通的預備工作已經(jīng)到位，目前也沒有開通的時間表，監(jiān)管機構(gòu)在適當?shù)臅r候會公布。

　　《通知》規(guī)范了證券公司收取“港股通”交易傭金行為。證券公司應當按照平等、自愿、公平、誠實信用的原則，與客戶協(xié)商確定“港股通”交易傭金，不得低于服務成本，不得以任何形式進行價格壟斷和不正當競爭，不得虛假宣傳、誤導投資者。

　　《通知》明確“滬港通”相關證券投資咨詢服務監(jiān)管要求。證券公司向參與“港股通”的投資者提供涉及香港股票的投資咨詢服務，應當執(zhí)行中國證監(jiān)會證券投資咨詢業(yè)務有關規(guī)定。此外，明確證券公司自營、資產(chǎn)管理業(yè)務參與“滬港通”交易的有關監(jiān)管要求。證券公司自營業(yè)務參與“港股通”交易的，按照境內(nèi)一般上市股票的標準，計算自營交易持有香港股票的相關風險控制指標。證券公司設立專門投資于香港股票，或者同時投資于內(nèi)地股票和香港股票的資產(chǎn)管理計劃，相關合同等法律文件應當約定相關股票投資比例和策略，并充分揭示風險。

　　滬港通推出箭在弦上。監(jiān)管層也在本周集中放行了多家證券公司開通滬港通業(yè)務交易權(quán)限。本周以來，已經(jīng)相繼有東北證券等多家上市券商發(fā)布了開通港股通權(quán)限的公告。而根據(jù)上交所網(wǎng)站公布信息顯示，截止到昨天，目前獲批港股通業(yè)務資格的券商已經(jīng)達到89家。

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