編者按：康涅狄格州綠色銀行是美國地方政府成立的支持清潔能源發(fā)展的一個代表性金融機構(gòu)，其設(shè)計和運營體現(xiàn)了政府與社會資本合作（PPP）的思路，在一些方面與中國清潔發(fā)展機制基金有相似之處，對我們進一步發(fā)展和創(chuàng)新基金業(yè)務(wù)，以及相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展都具有參考價值。在此我們對美國康涅狄格州綠色銀行相關(guān)情況介紹進行編發(fā)，在此刊載。

　　美國奧巴馬政府積極推行清潔能源政策，一些國會議員于2009年和2014年兩度提出《綠色銀行法案》，旨在建立準公共性質(zhì)的金融創(chuàng)新機構(gòu)，利用公共資金和新型金融工具撬動社會資本，共同投資于清潔能源和能效項目，促進美國綠色產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟的發(fā)展。雖然聯(lián)邦層面建立全國性綠色銀行的動議尚在審議之中，但是不少州政府已經(jīng)積極展開了建立州綠色銀行的行動?？的腋裰菡?011年成立的清潔能源融資和投資機構(gòu)（CleanEnergyFinanceandInvest鄄mentAuthority，CEFIA）是美國第一家州立的綠色銀行，也是一個在美國國內(nèi)引起關(guān)注和被研究借鑒的成功案例。在CEFIA的影響下，紐約州于2013年建立了計劃投資額為10億美元的綠色銀行，加利福尼亞、馬里蘭等州的綠色銀行也正在籌備之中。

　　康涅狄格州綠色銀行基本情況

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　　近年來，同許多地區(qū)一樣，康涅狄格州在能源方面面臨一系列挑戰(zhàn)。第一，該州是全國用電價格最高的州之一。第二，現(xiàn)有大多數(shù)建筑的壽命已有幾十年，能效低。第三，電網(wǎng)老舊、低效。第四，政府認識到，應(yīng)在不犧牲消費者使用能源便利的前提下，提供比傳統(tǒng)化石能源更清潔和便宜的能源。第五，能源升級換代不能過度增加公共財政的壓力。

　　以往的做法是，康涅狄格州只通過無償撥款支持清潔能源。這種撥款方式不僅不會為政府帶來收益，不能動員額外的私人資金，而且在公共財政緊張時，還會增加政府的公共關(guān)系風(fēng)險。為應(yīng)對如此一系列挑戰(zhàn)，康涅狄格州成立CEFIA，旨在利用有限的公共資金和一些特定的金融產(chǎn)品，克服市場投資障礙、降低融資風(fēng)險，撬動數(shù)倍于公共資金的社會資本投資以支持清潔能源。

　　（二）目標

　　CEFIA的總體目標是“支持州長和立法機關(guān)的能源戰(zhàn)略，實現(xiàn)更清潔、更便宜和更可靠的能源供應(yīng)，同時創(chuàng)造就業(yè)機會、支持當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展”。

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　　CEFIA具有準公共機構(gòu)的地位。它依照公共授權(quán)建立，為政府所有，但以市場方式開展業(yè)務(wù)活動。CEFIA的最高管理機構(gòu)是董事會。董事會由經(jīng)濟和社區(qū)發(fā)展局局長、能源和環(huán)境保護局局長共同主持，他們由州長任命。其他的董事來自代表公共和私營部門的利益相關(guān)方。董事會對年度運營計劃、預(yù)算和項目投資有審批權(quán)。

　　CEFIA的日常運營由其職能部門實施。CEFIA下設(shè)投資部和項目部。項目部又針對機構(gòu)（公立和非營利機構(gòu)）、商業(yè)和工業(yè)、住宅、法定及基礎(chǔ)設(shè)施（有政策優(yōu)惠的產(chǎn)業(yè)）等方面業(yè)務(wù)，分設(shè)四個工作組。目前，CEFIA有員工32人，絕大多數(shù)曾在私營部門和非政府機構(gòu)工作，不少人有環(huán)境和新能源投資領(lǐng)域的經(jīng)驗，部分員工具有環(huán)境和工商管理的復(fù)合學(xué)術(shù)背景。

　?。ㄋ模┵Y金來源

　　CEFIA是在有著10年運行經(jīng)驗的康涅狄格州清潔能源基金（CCEF）的基礎(chǔ)上成立的。該基金原由康涅狄格州創(chuàng)新局（ConnecticutInnovationsInc.）管理，今后將繼續(xù)作為CEFIA下屬機構(gòu)存在。清潔能源基金每年從工業(yè)、居民電力用戶交納的電費附加費（目前標準是每度不低于0.001美元）中獲得約3000萬美元資金，這部分資金是CEFIA公共資金（約每年4000萬美元）中的最主要的、較穩(wěn)定的來源。CEFIA其余資金來源包括聯(lián)邦和州政府撥款（2012和2013年度每年約獲得1000萬美元）、慈善捐贈、投資收益、向社會資本募集的資金等。

　?。ㄎ澹┦跈?quán)開展的項目

　　根據(jù)州立法機關(guān)授權(quán)，CEFIA將開展三類項目：

　　1.終端用戶可再生能源電費抵扣項目。設(shè)立一個價值10億美元、15年期的基于市場的機制，為抵扣州內(nèi)終端用戶使用零排放和低排放可再生能源的電費提供資金支持。

　　2.并網(wǎng)可再生能源項目。支持輸配電公司從不超過30兆瓦的并網(wǎng)零排放可再生能源項目購電，或者擁有并經(jīng)營此類項目。

　　3.能源節(jié)約績效合同。與州立（包括各市級）公共機構(gòu)簽訂標準化的能源節(jié)約績效合同，取得政府“以身作則”的效果。

　　CEFIA支持多種類型的清潔能源開發(fā)利用，包括太陽能、風(fēng)能、地?zé)?、潮汐、生物能等非傳統(tǒng)能源，廢熱回收、能效、能源存儲和配送，以及汽車替代燃料等。但是，為了控制政府的財務(wù)風(fēng)險，它避免對技術(shù)處于早期研發(fā)階段的項目進行投資。截至目前，CEFIA的活動主要集中在住宅、機構(gòu)和商業(yè)部門的小型項目上。

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　　CEFIA采取競爭性選拔、方案選拔、戰(zhàn)略性選拔三種模式進行項目審批流程管理。競爭性選拔適用于獨立項目，其程序類似公開申請——由符合條件的社會機構(gòu)根據(jù)CEFIA網(wǎng)上發(fā)布的邀標函（RequestforProposals）自行申請，由CEFIA職員和外聘專家組評分，通過評審的項目再進入談判、簽約程序，最后由董事會審批。方案選拔則適用于標準化的融資項目，由董事會預(yù)先審批融資方案，推出后可大規(guī)模推廣而不需單項審批。下文將介紹的住宅太陽能融資就是此類項目。戰(zhàn)略性選拔針對有特殊戰(zhàn)略重要性、符合CEFIA目標和公眾利益的項目，由董事會三分之二成員同意即可通過。

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