本報(bào)訊 （記者 馬玉寶） 為規(guī)范滬港通試點(diǎn)活動(dòng)，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》、《上海證券交易所交易規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所制定了《上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法》并于昨日發(fā)布。上交所有關(guān)人士表示，以《試點(diǎn)辦法》等系列規(guī)則的發(fā)布為標(biāo)志，滬港通規(guī)則體系已經(jīng)基本齊備，但滬港通的開通時(shí)間還有待確定。據(jù)悉，后續(xù)上交所還將就滬股通網(wǎng)絡(luò)投票、滬股通上市公司信息披露等事項(xiàng)發(fā)布相關(guān)規(guī)則。

　　據(jù)了解，昨日發(fā)布的《試點(diǎn)辦法》作為上交所對滬港通業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范的主要規(guī)則，全面詳細(xì)規(guī)定了滬股通交易業(yè)務(wù)開展的基本模式和具體要求。該辦法共六章，124條，主要內(nèi)容包括：滬股通交易方面，規(guī)定了聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司須申請取得上交所交易參與人資格，滬股通標(biāo)的股票范圍等；港股通交易方面，規(guī)定了投資者參與港股通交易的適當(dāng)性要求及方式、會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)的方式和要求等；交易異常情況處理上，對滬股通、港股通可能發(fā)生的交易異常情況的處置措施、市場公告等事項(xiàng)作出了規(guī)定；自律管理上，明確了交易監(jiān)控、違規(guī)行為調(diào)查、協(xié)助對方交易所調(diào)查、提請對方交易所采取監(jiān)管措施等內(nèi)容。

　　上交所表示，除了《證券法》、香港《證券及期貨條例》等上位法外，滬港通的制度、規(guī)則主要包括：中國證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)2014年4月10日發(fā)布的聯(lián)合公告；中國證監(jiān)會(huì)于2014年6月13日發(fā)布的《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》；上交所、聯(lián)交所、中國結(jié)算、香港結(jié)算分別制定的交易、結(jié)算規(guī)則，對滬港通業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算各環(huán)節(jié)作出詳細(xì)規(guī)定，作為業(yè)務(wù)具體開展的規(guī)則依據(jù)。

　　與4月29日發(fā)布的征求意見稿相比，正式發(fā)布的《試點(diǎn)辦法》調(diào)整了若干規(guī)定，而滬港通允許融資融券則是《試點(diǎn)辦法》修改過程中的最大變化。據(jù)上交所相關(guān)人士介紹，《試點(diǎn)辦法》對體現(xiàn)市場化、國際化的需求，總體有放寬限制的考慮；而對風(fēng)險(xiǎn)控制方面的需求，則提出了更加嚴(yán)格、細(xì)致的安排?！翱偟脑瓌t是：一方面，要充分考慮滬港通市場化、國際化的要求，尊重市場和投資者權(quán)利，為正常合理的市場行為預(yù)留空間；另一方面，也要充分考慮控制風(fēng)險(xiǎn)跨境傳遞，強(qiáng)化跨境監(jiān)管，確保滬港通試點(diǎn)平穩(wěn)安全運(yùn)行?！?/p>

　　作為配套規(guī)則，《上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》亦同時(shí)發(fā)布。

　　該辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。