■科體改革進(jìn)行時(shí)

　　本報(bào)記者盛 利

　　千呼萬喚的高校院所科技成果處置權(quán)、收益分配權(quán)改革，在新出臺的《成都市促進(jìn)國內(nèi)外高校院所在蓉協(xié)同創(chuàng)新若干政策措施》（以下簡稱“成都十條”），又邁進(jìn)一大步。

　　支持在蓉高校院所自主處置科技成果，由審批變成備案；支持在蓉高校院所與發(fā)明人共同申請、享有和實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)等核心條款，無論是深層體制突破，還是具體政策效應(yīng)，都正引起高度關(guān)注。

　　日前，科技日報(bào)記者走訪成都市科技局等政策制定部門、部分高校院所、校地合作載體了解上述政策的臺前幕后。

　　制度如何消除成果轉(zhuǎn)化梗阻？

　　近年來，成都進(jìn)入科技改革政策“密集期”：從去年出臺“建設(shè)創(chuàng)新型城市‘1+N’政策體系”，到今年推出《加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實(shí)施方案（2014—2017年）》的“161”總體部署，再到每年拿出約10億元財(cái)政資金推動實(shí)施 “六大工程”，其政策的密度、力度都堪稱“歷史罕見”。

　　隨著改革深入，擁有53所高校、30家國家級科研院所、45個國字號研發(fā)平臺、科技資源排名全國第六的成都，進(jìn)一步明確了“發(fā)揮高校院所在技術(shù)創(chuàng)新中源泉作用”的改革命題——在接連推出創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體、科技金融支持、激勵釋放人才活力等改革政策后，高校院所科技成果處置權(quán)、收益權(quán)改革，已成為不容回避的“硬骨頭”。

　　“成都十條”主要起草部門、成都市科技局局長唐華認(rèn)為，當(dāng)下深化科技體制改革，要挖掘和激活成都豐富的科技資源，就必須打破現(xiàn)有高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制體制約束，完善既有科技政策體系尚存對成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制障礙，“向體制改革和機(jī)制創(chuàng)新要發(fā)展”。

　　這不僅是被創(chuàng)新實(shí)踐和理論研究反復(fù)證明的規(guī)律，更是成都推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式盡快轉(zhuǎn)入創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在訴求。

　　新政出臺前，由成都市科技局完成的《促進(jìn)高校院所成果轉(zhuǎn)化、加快成都轉(zhuǎn)型發(fā)展的思考》調(diào)研報(bào)告，也提出一系列“佐證”：近年，成都技術(shù)合同成交額正呈“上升弧線”，去年達(dá)333.95億元，居全國副省級城市第5位；全市不斷增強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展，對科技成果的需求旺盛，2012年技術(shù)交易額吸納技術(shù)成交金額首次超過輸出技術(shù)，在15個副省級城市中上升至第2位。

　　“破解高?？萍純?yōu)勢如何轉(zhuǎn)化為地方經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的問題，這正是‘成都十條’的使命所在?！碧迫A說，科技成果轉(zhuǎn)化不是一個新話題，如何做好“轉(zhuǎn)化”的文章，消除“研發(fā)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率不高”的梗阻，為成果轉(zhuǎn)化找到一條“高產(chǎn)之路”，才是新話題。

　　為此，“成都十條”中第一條、第二條開宗名義，直指此次“深水區(qū)”改革的核心——“支持高校院所自主處置科技成果”“支持高校院所科技成果轉(zhuǎn)化收益用于人員激勵”，力破高校院所成果處置權(quán)和收益分配固有“枷鎖”。

　　 新政如何破除固有“枷鎖”？

　　我國2007年修訂的《科技進(jìn)步法》中明確，高校作為財(cái)政資金資助項(xiàng)目的承擔(dān)單位，享有財(cái)政資助科技項(xiàng)目中知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。但上述法律卻因國有資產(chǎn)處置管理辦法而受阻——根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定：高校以科研成果作價(jià)入股視為無形資產(chǎn)，納入國有資產(chǎn)管理，須審批并上繳相關(guān)收益。

　　“主管部門往往將職務(wù)科技成果當(dāng)作一般性國有資產(chǎn)來管理，為防止國有資產(chǎn)流失，設(shè)置轉(zhuǎn)化權(quán)限額度，多頭把關(guān)，層層審批?！眳⑴c“成都十條”醞釀的西南交大科技園公司總經(jīng)理康凱寧說，過去高?？萍汲晒麖膶W(xué)校申報(bào)到公開掛牌，一般要經(jīng)過教育部、財(cái)政部“兩報(bào)兩批”，“短則10個月，長則一兩年?！?/p>

　　為破解上述問題，“成都十條”在支持高校院所自主處置成果，明確成果收益可用于人員激勵中。一方面“政策前置”。提出“支持高校院所與發(fā)明人約定由雙方共同申請、享有和實(shí)施相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)”等條款，從發(fā)明創(chuàng)造誕生的“源頭”，解決成果歸屬問題，從而為成果“有效運(yùn)用”“收益分配”奠定政策基礎(chǔ)。

　　另一方面“流程創(chuàng)新”。如將過去科技成果處置的“審批制”改為“備案制”，并提出“支持發(fā)明人通過與單位協(xié)商獲得高校院所擬放棄的知識產(chǎn)權(quán)”“高校院所2年內(nèi)無正當(dāng)理由未實(shí)施轉(zhuǎn)化的科技成果，可協(xié)商約定運(yùn)用”“成果轉(zhuǎn)化所獲收益可按不少于70%的比例用于獎勵”等政策，則通過簡化或創(chuàng)新成果處置流程，明確獎勵、報(bào)酬權(quán)等，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有科技成果的“盤活存量”。四川省科技廳政策法規(guī)處相關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，這實(shí)際上強(qiáng)調(diào)了2012年修訂的《四川省專利保護(hù)條例》，即“對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的獎勵及報(bào)酬，單位與其有約定的，從其約定”等政策。在現(xiàn)行政策體制下“具有可操作空間”。

　　“科技創(chuàng)新，核心的要素是人，而經(jīng)濟(jì)利益又是激發(fā)人的科技成果轉(zhuǎn)化積極性和創(chuàng)造性的根本因素。”四川大學(xué)副校長李光憲認(rèn)為，由于高校沒有知識產(chǎn)權(quán)完全處置權(quán)，成果轉(zhuǎn)化利益分配機(jī)制不健全等，教師職務(wù)發(fā)明往往不敢用于開辦公司、創(chuàng)業(yè)等，“成都十條”態(tài)度明確的改革，堅(jiān)定了學(xué)校改革的決心。

　　“地方政策”如何調(diào)動高校院所？

　　眾所周知，按照我國現(xiàn)有高校院所等管理體制，擁有大量優(yōu)勢科技資源的央屬、部屬、省屬科研院所或高校，對地方政府來說并無行政管轄關(guān)系。“成都十條”作為一項(xiàng)地方政策，能否推動此項(xiàng)改革的順利實(shí)施？

　　在“成都十條”發(fā)布時(shí)，成都市科技局局長唐華就透露，新政在調(diào)研期間，多所在蓉高校院所負(fù)責(zé)人均對改革表達(dá)出強(qiáng)烈期盼。目前成都市已著手與有條件的院所，采取簽訂戰(zhàn)略協(xié)議等形式推進(jìn)改革“落地”。

　　“這次改革與西南交大前期已有的探索，不謀而合?！蔽髂辖煌ù髮W(xué)副校長張文桂介紹說，從2010年起，西南交大國家大學(xué)科技園已小范圍嘗試“分割”職務(wù)發(fā)明專利權(quán)給發(fā)明人團(tuán)隊(duì)，使職務(wù)發(fā)明人“晉升”為共同專利權(quán)人等探索，取得良好效果?！岸鲁雠_的‘成都十條’正倒逼在蓉高校進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化體制、機(jī)制改革?！彼硎荆磥韺W(xué)校將以加大對職務(wù)發(fā)明人團(tuán)隊(duì)激勵力度為核心修改現(xiàn)行《西南交大科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》。

　　四川大學(xué)副校長李光憲則認(rèn)為，在成都僅電子科大、西南交大、四川大學(xué)3校就擁有兩院院士33名、國家級科研平臺23個；2013年3?？蒲薪?jīng)費(fèi)均超過10億元，“利用上述科技和人才優(yōu)勢資源，促進(jìn)在蓉豐富的科技創(chuàng)新資源向企業(yè)流動，非常及時(shí)和必要?！?/p>

　　而成都信息工程學(xué)院院長周激流，則提出細(xì)化部分新策內(nèi)容的建議，如“支持高校院所自主處置科技成果，報(bào)主管部門和財(cái)政部門備案”條款中，在實(shí)施中要細(xì)化自主處置的方式，要明確報(bào)哪級財(cái)政部門備案以及備案的流程等內(nèi)容。同時(shí)，他認(rèn)為可采取試點(diǎn)示范推動改革順利進(jìn)行，“鑒于國家、省尚未出臺改革政策，建議先選擇部分高?？蒲性核鳛楦母镌圏c(diǎn)單位。作為在蓉高校之一，我校非常愿意在成都市委、市政府的支持下，積極參與這兩個方面的改革試點(diǎn)。”

　　從上述調(diào)查不難看到，“成都十條”強(qiáng)力推動改革，正令成都創(chuàng)新格局煥然一新。但是要革除多年體制機(jī)制積弊，顯非一日之功。正如四川大學(xué)副校長李光憲所說，“表面看風(fēng)平浪靜，實(shí)則暗流涌動”。面向科技成果轉(zhuǎn)化“深水區(qū)”的改革，還涉及到科研人員及高校、科研機(jī)構(gòu)評價(jià)體系改革，理順政府、高校和職務(wù)發(fā)明人關(guān)系等諸多問題，這一方面需要國家層面的宏觀政策調(diào)整；另一方面，到了真正觸碰固有利益格局的時(shí)刻，如果沒有相關(guān)改革跟進(jìn)，會不會依舊陷入其他城市一般的困惑與躊躇，仍有待觀察。