中國證券業(yè)協(xié)會(huì)日前公布了首批IPO配售對(duì)象黑名單，42個(gè)股票配售對(duì)象絕大多數(shù)因存在違規(guī)行為被納入黑名單6個(gè)月。值得一提的是，根據(jù)名單，中國華電集團(tuán)資本控股有限公司自有資金投資賬戶和沈志華自有資金投資賬戶被列入黑名單12個(gè)月。

　　由于違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條規(guī)定，42個(gè)股票配售對(duì)象被列入黑名單，這意味著從8月25日起，半年內(nèi)主承銷商不得接受其參與詢價(jià)和申購。

　　這42個(gè)股票配售對(duì)象是在聯(lián)明股份、依頓電子、今世緣、莎普愛思、雪浪環(huán)境、飛天誠信、富邦股份、龍大肉食、一心堂等9個(gè)IPO項(xiàng)目中出現(xiàn)違規(guī)問題的。

　　資料顯示，14家機(jī)構(gòu)違規(guī)受罰，其中有公募基金、保險(xiǎn)公司、券商自營、創(chuàng)投公司等，包括東吳基金—鼎利2號(hào)分級(jí)股票型資產(chǎn)管理計(jì)劃、中國人保資產(chǎn)安心增值投資產(chǎn)品、新希望投資有限公司自有資金投資賬戶、齊魯證券有限公司自有資金投資賬戶等；另外還有28位個(gè)人投資者被列入黑名單。

　　記者注意到，上述配售對(duì)象的主要違規(guī)事項(xiàng)集中在“提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購”和“網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購”兩方面。因提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購而被列入黑名單的機(jī)構(gòu)賬戶共6名（見附表一）。此外，有8名配售對(duì)象（見附表二）因網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購被列入黑名單。

　　知名財(cái)經(jīng)評(píng)論人宋清輝昨日接受記者采訪時(shí)表示，“此前新股發(fā)行亂象叢生，證券業(yè)協(xié)會(huì)的此項(xiàng)舉措具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義和必要性，此舉將有效遏制新股發(fā)行過程中的違規(guī)行為，有效推進(jìn)新股發(fā)行的市場(chǎng)化、法制化進(jìn)程。隨著新股發(fā)行制度的不斷完善，相關(guān)配套措施的陸續(xù)推出，A股市場(chǎng)新股發(fā)行、投資環(huán)境將會(huì)越來越健康?！?

　　參與網(wǎng)下打新的上海券商人士馮先生對(duì)記者稱，“此前協(xié)會(huì)建立了首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單制度，列入黑名單意味著在6個(gè)月內(nèi)失去了網(wǎng)下打新的資格，損失不小，這對(duì)其他機(jī)構(gòu)也是一個(gè)警示。從原因看，這些機(jī)構(gòu)和個(gè)人都是參與6月份新股申購時(shí)出的問題，或者是對(duì)規(guī)則不太清楚，或者就是報(bào)價(jià)了但籌集資金來不及，從7月份的新股申購看此類問題大大減少。”

　　按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，被列入黑名單的配售對(duì)象可以在中證協(xié)公布相關(guān)黑名單后的五個(gè)工作日內(nèi)書面提出申訴，中證協(xié)在收到申訴材料后的十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，并作出決定。另外，上述42個(gè)配售對(duì)象被列入黑名單期滿后，應(yīng)當(dāng)重新備案。

　　42個(gè)被列入黑名單的IPO配售對(duì)象組成

　　28位個(gè)人投資者

　　14家機(jī)構(gòu)

　　被列入黑名單原因：在聯(lián)明股份、依頓電子、今世緣、莎普愛思、雪浪環(huán)境、飛天誠信、富邦股份、龍大肉食、一心堂等9個(gè)IPO項(xiàng)目中出現(xiàn)違規(guī)問題。

　　被列入黑名單時(shí)間：絕大多數(shù)被納入黑名單6個(gè)月。中國華電集團(tuán)資本控股有限公司自有資金投資賬戶和沈志華自有資金投資賬戶被列入黑名單12個(gè)月。

　　表一

　　因提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購

　　而被列入黑名單的機(jī)構(gòu)賬戶

　　東吳基金-鼎利2號(hào)分級(jí)股票型資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　中國人保資產(chǎn)安心增值投資產(chǎn)品

　　新希望投資有限公司自有資金投資賬戶

　　齊魯證券有限公司自有資金投資賬戶

　　上海興海石油化工有限公司自有資金投資賬戶

　　中國華電集團(tuán)資本控股有限公司自有資金投資賬戶

　　表二

　　因網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購而被

　　列入黑名單的機(jī)構(gòu)賬戶

　　泰達(dá)宏利價(jià)值優(yōu)化型成長(zhǎng)類行業(yè)基金

　　長(zhǎng)安旭諾1號(hào)分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　國聯(lián)安-吾同-靈活配置分級(jí)7號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　華龍金智匯3號(hào)(證券分級(jí))集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　華龍金智匯9號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　中山啟泰1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　建元天華投資管理(北京)有限公司自有資金投資賬戶

　　深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司自有資金投資賬戶