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2025年01月09日 星期四

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IPO配售對(duì)象黑名單公布 東吳基金等14家機(jī)構(gòu)受罰

　　昨日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了首批IPO配售對(duì)象黑名單，42個(gè)股票配售對(duì)象因存在違規(guī)行為被納入黑名單6個(gè)月，這意味著從8月25日起，半年內(nèi)主承銷商不得接受其參與詢價(jià)和申購。

　　這42個(gè)股票配售對(duì)象是在聯(lián)明股份、依頓電子、今世緣、莎普愛思、雪浪環(huán)境、飛天誠信、富邦股份、龍大肉食、一心堂等9個(gè)IPO項(xiàng)目中出現(xiàn)違規(guī)問題的。

　　其中14家機(jī)構(gòu)違規(guī)受罰，包括東吳基金—鼎利2號(hào)分級(jí)股票型資產(chǎn)管理計(jì)劃、中國人保資產(chǎn)安心增值投資產(chǎn)品、新希望投資有限公司自有資金投資賬戶、齊魯證券有限公司自有資金投資賬戶等；另有28位個(gè)人投資者被列入黑名單。他們的主要違規(guī)事項(xiàng)集中在“提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購”和“網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購”兩方面。

　　按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，被列入黑名單的配售對(duì)象可以在中證協(xié)公布相關(guān)黑名單后的五個(gè)工作日內(nèi)書面提出申訴，中證協(xié)在收到申訴材料后的十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，并作出決定。另外，上述42個(gè)配售對(duì)象被列入黑名單期滿后，應(yīng)當(dāng)重新備案。

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