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　　8月22日，中國證監(jiān)會舉行例行新聞發(fā)布會，證監(jiān)會發(fā)言人張曉軍表示，2014年4月證監(jiān)會對恒逸集團操縱市場行為作出行政處罰，這是證監(jiān)會首次對上市公司定向增發(fā)過程中的特定目的操縱行為進行處罰。

　　根據(jù)深圳證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2012年3月，證監(jiān)會對浙江恒逸集團有限公司操縱市場案立案調(diào)查。2014年4月，證監(jiān)會對恒逸集團操縱市場行為作出行政處罰。

　　2011年11月中旬至12月初，“恒逸石化”股價一路下跌至30元左右，與46.40元的定向增發(fā)價格差距非常大，保薦機構(gòu)認為不修改增發(fā)價格則增發(fā)無望。為防止“恒逸石化”股價進一步下跌，維護股價以完成定向增發(fā)，恒逸集團財務(wù)負責人樓翔決定動用恒逸集團3000萬元資金，指使他人操作“何某水”、“施某紅”賬戶拉抬“恒逸石化”股價。

　　2011年12月14日至2012年6月8日期間，“何某水”和“施某紅”賬戶組期間內(nèi)最高持股占流通股2.07%，最高交易量達到當日該證券總成交量的15.6%。賬戶組進行交易的18個交易日中，6個交易日在賬戶組交易后出現(xiàn)上漲，平均日漲幅為0.79%，4個交易日平盤，其余8個交易日下跌。至2012年11月，該賬戶組交易“恒逸石化”股票累計虧損7374845.48元，其交易資金來源于恒逸集團。

　　本案中，恒逸集團利用“何某水”、“施某紅”賬戶買入“恒逸石化”的目的是維持、拉抬“恒逸石化”股價，幫助實現(xiàn)定向增發(fā)，主觀操縱“恒逸石化”交易價格的意圖明顯。

　　雖然其交易金額、持股比例、對市場價格影響的統(tǒng)計結(jié)果等交易指標均處于較低水平，相關(guān)交易委托均為真實委托，未能對“恒逸石化”股票的交易價格或交易量產(chǎn)生顯著影響，但其動用3000萬元巨資集中買入“恒逸石化”的行為，已經(jīng)構(gòu)成了《證券法》第七十七條“集中資金優(yōu)勢”、“連續(xù)買賣”的操縱市場行為。

　　樓翔作為恒逸集團上述行為的決策者和經(jīng)手人，是直接負責的主管人員。依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會決定：對恒逸集團處以60萬元罰款；對樓翔給予警告，并處以10萬元罰款。

　　本案系證監(jiān)會首次對上市公司定向增發(fā)過程中的特定目的操縱行為進行處罰。特定目的的操縱行為，使得市場投資者對公司股價的表現(xiàn)產(chǎn)生判斷錯誤，擾亂證券市場秩序。證監(jiān)會對各類市場操縱行為始終保持高壓態(tài)勢，無論出于何種目的，只要是主觀上具有操縱股票價格的意圖，并在客觀上實施了拉抬股價等擾亂市場秩序的違法行為，都將被予以嚴厲打擊。只有這樣，才能確保資本市場資源配置功能的有效發(fā)揮，保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　另外，對于匯添富旗下產(chǎn)品有可能成為首只主動退市的公募基金，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍當日也表示，這符合現(xiàn)行法律規(guī)定，證監(jiān)會也支持基金產(chǎn)品市場化主動退市，基金公司要確?；鸬挠行蚱椒€(wěn)退出。