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中證協(xié)完善保薦代表人管理

  • 發(fā)布時(shí)間：2014-10-16 00:43:15  來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)15日發(fā)布通知，進(jìn)一步完善保薦代表人管理。通知稱(chēng)，保薦代表人原有的兩個(gè)考試科目（證券知識(shí)綜合考試和投資銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)考試）調(diào)整為一個(gè)考試科目，名稱(chēng)為“投資銀行業(yè)務(wù)考試”。完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)的在職證券從業(yè)人員均可參加考試。個(gè)人通過(guò)保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。未按要求完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。

　　在違規(guī)事項(xiàng)處理方面，保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核；已取得證書(shū)的，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷(xiāo)證書(shū)之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。保薦機(jī)構(gòu)未能按協(xié)會(huì)要求及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行保薦信息維護(hù)的，協(xié)會(huì)將暫停該機(jī)構(gòu)的保薦代表人資格申請(qǐng)并要求其進(jìn)行整改。保薦機(jī)構(gòu)提供虛假的保薦代表人注冊(cè)登記材料的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)該機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分。（顧鑫）

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