許 滔畫

　　 當(dāng)前，全球貿(mào)易和投資規(guī)則正處于重塑期，世界各國都在通過嚴(yán)密監(jiān)管、合理執(zhí)法來確保市場(chǎng)公平，釋放企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，從而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)和國家整體發(fā)展水平的提升。對(duì)中國來說，反壟斷常態(tài)化不僅有助于鞏固反壟斷執(zhí)法效果，更是適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易格局變化的必然要求

　　面對(duì)當(dāng)前全球化日益深化、跨國壟斷日趨上升的挑戰(zhàn)，中國政府近來實(shí)施了一系列空前有力的反壟斷措施，發(fā)出維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境和保障消費(fèi)者權(quán)益的強(qiáng)烈信號(hào)。中國在反壟斷領(lǐng)域加強(qiáng)監(jiān)管和處罰，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的必然選擇，完全符合國際慣例和通行做法，有理有據(jù)，無可厚非。

　　首先，反壟斷法在世界大多數(shù)國家都扮演著重要角色。只要有壟斷，往往就會(huì)有反壟斷。世界各國對(duì)壟斷行為均十分警惕，迄今已有100多個(gè)國家(地區(qū))頒布了反壟斷法，對(duì)壟斷行為施以嚴(yán)厲處罰。最早的反壟斷立法源于美國，可追溯至1890年頒布的《謝爾曼法》和1914年頒布的《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》及《克萊頓法》。美國的反壟斷法規(guī)規(guī)定，一旦企業(yè)被裁定有壟斷行為，就可能面臨罰款、強(qiáng)制解散、拆分等多種懲罰后果。作為史上著名的執(zhí)法案例之一，洛克菲勒家族的“石油王國”曾因壟斷市場(chǎng)被拆分為30多個(gè)獨(dú)立石油公司。從執(zhí)法理念上講，中國《反壟斷法》禁止的也是市場(chǎng)壟斷行為，而不是反對(duì)壟斷企業(yè)本身，它在一定程度上吸收了美國反壟斷法規(guī)的先進(jìn)理念。這部中國的“經(jīng)濟(jì)憲法”從2008年8月1日生效至今已滿6年，被普遍視為中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)日趨完善的重要一步。

　　其次，世界上高度成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家基本都建立了常態(tài)化的反壟斷執(zhí)法工作機(jī)制。任何一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，都不可能接受市場(chǎng)被幾家企業(yè)通過非法手段操控；任何一個(gè)與市場(chǎng)唇齒相依的主體，都不可能容忍市場(chǎng)失去競(jìng)爭(zhēng)活力。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2013年美國司法部反壟斷局總共發(fā)起多達(dá)92項(xiàng)反壟斷調(diào)查。而歐盟也曾對(duì)美國微軟公司和英特爾公司的壟斷行為分別處以16.76億歐元和10.6億歐元的巨額罰款。此次在中國“中招”的知名企業(yè)，如高通、精工、微軟等，都曾是美歐反壟斷當(dāng)局打擊的?？?，均吃過海外反壟斷機(jī)構(gòu)的巨額罰單。

　　最后，中國反壟斷在立法、執(zhí)法、司法實(shí)踐等方面均依據(jù)了世界貿(mào)易組織的有關(guān)規(guī)則。世貿(mào)組織相關(guān)規(guī)則明確反對(duì)妨礙競(jìng)爭(zhēng)的壟斷企業(yè)的市場(chǎng)獨(dú)占，規(guī)定無論是一家還是幾家企業(yè)，只要形成市場(chǎng)瓜分或約定限價(jià)的控制，就屬于該國反壟斷立法舉措的應(yīng)對(duì)范圍。中國開展的反壟斷調(diào)查不僅沒有違背入世承諾，反而體現(xiàn)了公開、透明、非歧視、公平競(jìng)爭(zhēng)、法制精神等世貿(mào)組織倡導(dǎo)的原則理念。

　　與擁有百年反壟斷立法歷史的發(fā)達(dá)國家相比，中國反壟斷仍然處于起步階段。當(dāng)前，全球貿(mào)易和投資規(guī)則正處于重塑期，世界各國都在通過嚴(yán)密監(jiān)管、合理執(zhí)法來確保市場(chǎng)公平，釋放企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，從而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)和國家整體發(fā)展水平的提升。對(duì)中國來說，反壟斷常態(tài)化不僅有助于鞏固反壟斷執(zhí)法效果，更是適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易格局變化的必然要求。可以預(yù)料，中國今后將更加注重動(dòng)用反壟斷工具、嚴(yán)格反壟斷執(zhí)法，以促進(jìn)公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)造公正合理的市場(chǎng)環(huán)境。(經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào) 陳 建)

　　俄羅斯：嚴(yán)查違規(guī) 鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng) 　　

　　長期以來，壟斷在俄羅斯經(jīng)濟(jì)中占有重要一席。俄羅斯既借鑒西方經(jīng)驗(yàn)完善反壟斷體系建設(shè)，又根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)保留了獨(dú)具特色的壟斷形式。

　　俄羅斯高度重視國家調(diào)節(jié)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，通過國家壟斷和自然壟斷兩種形式，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)和國家安全具有戰(zhàn)略意義的關(guān)鍵行業(yè)實(shí)施壟斷調(diào)節(jié)。自2003年開始，依照一系列法律組建了俄儲(chǔ)蓄保險(xiǎn)公司、俄外經(jīng)銀行、俄羅斯技術(shù)公司等一批國家公司。國家公司是俄羅斯實(shí)施國家壟斷的重要形式，有別于一般商業(yè)企業(yè)和國有控股公司，擁有特殊的法律地位、具有特別組織結(jié)構(gòu)，以及享有額外稅收優(yōu)惠。此外，俄羅斯還于1995年通過了《俄聯(lián)邦自然壟斷法》，將油氣干線管道運(yùn)輸、鐵路運(yùn)輸、港口和空港服務(wù)、公共電力和郵政服務(wù)、內(nèi)河基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)等列入自然壟斷行業(yè)，由俄羅斯天然氣工業(yè)公司、俄羅斯鐵路公司等國有企業(yè)進(jìn)行壟斷經(jīng)營。

　　除了戰(zhàn)略性行業(yè)依然受到壟斷控制外，俄羅斯在近年來也注重不斷開放市場(chǎng)，通過逐步完善法律體系打破壟斷桎梏，盡力為企業(yè)營造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。通過修改實(shí)施《保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)法》、《國家采購法》、《貿(mào)易法》以及外國投資俄羅斯戰(zhàn)略企業(yè)管理辦法等構(gòu)建了符合本國實(shí)情的反壟斷法律體系。

　　2004年，俄羅斯正式成立了俄聯(lián)邦反壟斷署，通過分布在俄境內(nèi)83個(gè)聯(lián)邦主體的派出機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)、金融服務(wù)市場(chǎng)、自然壟斷主體、廣告行為及在俄外國投資者活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，另外還對(duì)行政部門采購、項(xiàng)目落實(shí)及服務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)管。在該署的主導(dǎo)下，俄羅斯正致力推動(dòng)自由競(jìng)爭(zhēng)的“路線圖”。最近，俄聯(lián)邦反壟斷署向俄國家杜馬提交了《保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)法》修正案，以期顯著降低對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者的行政干預(yù)，減小企業(yè)的行政負(fù)擔(dān)，相關(guān)法案有可能在今年年底通過。

　　近年來，俄羅斯在反壟斷領(lǐng)域也動(dòng)作頻頻。在國家控制的戰(zhàn)略性行業(yè)中，俄開始逐步引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。俄羅斯政府于2013年批準(zhǔn)了《液化天然氣出口自由化法律草案》，此舉標(biāo)志著俄羅斯市場(chǎng)上由俄羅斯天然氣工業(yè)公司壟斷的天然氣出口專營權(quán)終被打破，俄能源巨頭俄羅斯石油公司以及俄最大的獨(dú)立天然氣生產(chǎn)商諾瓦泰克公司成為了首批受益者。對(duì)壟斷行業(yè)存在的違規(guī)行為，俄聯(lián)邦反壟斷署也不遺余力進(jìn)行查處。2013年該署曾致函俄天然氣工業(yè)石油公司、俄天然氣工業(yè)公司、俄蘇爾古特石油天然氣公司，警告他們未按反壟斷署和能源部的規(guī)定在交易市場(chǎng)上銷售相應(yīng)數(shù)量的石油產(chǎn)品，導(dǎo)致市場(chǎng)失衡，油價(jià)上漲。正如俄聯(lián)邦反壟斷署署長阿爾捷米耶夫在今年9月召開的署務(wù)會(huì)議上指出：“我們的目標(biāo)沒有改變，就是要通過反壟斷調(diào)查來鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)?！?/p>

　　法國： 完善法制 處罰嚴(yán)厲 　　

　　從立法角度看，法國既執(zhí)行歐盟在反壟斷方面的法律規(guī)定，同時(shí)也倡導(dǎo)將歐盟的規(guī)定結(jié)合本國市場(chǎng)實(shí)際引入本國的法律體系。

　　在歐盟的立法層面，法國主要執(zhí)行歐盟建立之初所立的“歐共體條約”第82條第一段，即有關(guān)“濫用市場(chǎng)支配地位”的定義和歐盟運(yùn)作條約第102條關(guān)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定。而在法國，“濫用市場(chǎng)支配地位”的概念被正式引入法律是在1963年的7月2日。法國的《商法典》在第410章第二款和第420章第四款，都重申了關(guān)于市場(chǎng)內(nèi)企業(yè)“濫用市場(chǎng)支配地位”的定義和權(quán)責(zé)，以及經(jīng)濟(jì)部長和法國競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)在發(fā)生上述情況時(shí)的處置職責(zé)。

　　1986年12月1日，法國又在《商法典》引入了“競(jìng)爭(zhēng)法”的概念，并在同年成立“競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)”。這一委員會(huì)在2008年與技術(shù)委員會(huì)合并后成立“競(jìng)爭(zhēng)管理局”，也就是實(shí)際意義上的“法國反壟斷局”。目前，該局是法國獨(dú)立的行政機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)參與者之間的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，同時(shí)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)律進(jìn)行理論性研究。值得一提的是，這一機(jī)構(gòu)盡管不是正式的司法機(jī)關(guān)，不能作出司法判決，但仍可對(duì)認(rèn)定為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為發(fā)出禁止令和制裁措施，并在必要時(shí)向法國高等法院提起訴訟和裁決。該機(jī)構(gòu)目前有1名局長、4名副局長及17名由經(jīng)濟(jì)部長直接任命的監(jiān)督成員組成，任期為5年。

　　今年7月，該局就對(duì)英國皇家郵政公司、美國聯(lián)邦快遞公司和荷蘭天地物流控股有限公司展開了反壟斷調(diào)查，并稱這些企業(yè)違反了法國的物流市場(chǎng)反壟斷規(guī)則。分析稱，上述3家公司或?qū)⒚媾R數(shù)額巨大的罰款。

　　今年8月，法國競(jìng)爭(zhēng)管理局又對(duì)雀巢旗下的咖啡機(jī)生產(chǎn)商奈斯派索展開反壟斷調(diào)查。該局認(rèn)為，奈斯派索公司壟斷旗下膠囊咖啡機(jī)所使用的所有膠囊產(chǎn)品，消費(fèi)者除了選擇該公司的膠囊產(chǎn)品外，沒有其他選擇，因此認(rèn)定在該咖啡機(jī)上只能使用奈斯派索膠囊是不合理且不正當(dāng)?shù)膲艛嘈凿N售行為，并要求其產(chǎn)品在設(shè)計(jì)時(shí)允許使用其他膠囊生產(chǎn)商的產(chǎn)品。

　　今年年初，法國競(jìng)爭(zhēng)管理局還對(duì)包括法國巴黎銀行、法蘭西銀行、法國郵政銀行、法國農(nóng)業(yè)銀行、法國興業(yè)銀行等在內(nèi)的11家法國銀行處以了總額高達(dá)3.849億歐元的罰款，理由是這些銀行共謀并操縱了銀行支票處理業(yè)務(wù)的收費(fèi)。該局發(fā)表的公告指出，從2002年1月到2007年7月之間，這些銀行對(duì)法國市場(chǎng)上流通的80%支票收取了4.3歐分的服務(wù)費(fèi)，這種服務(wù)費(fèi)是不正當(dāng)?shù)?。該局表示，這些銀行仍在為“相關(guān)服務(wù)”收取額外費(fèi)用，而這些費(fèi)用與其成本不成比例。

　　德國： 保障市場(chǎng) 夯實(shí)基礎(chǔ) 　　

　　德國是世界上最早立法反壟斷的國家之一。德國現(xiàn)行的反壟斷制度以保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為核心，已成為維護(hù)德國市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的有力工具。

　　1958年，德國制定了《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》，并已修訂了7次。在德國，企業(yè)達(dá)成同業(yè)聯(lián)盟(又稱“卡特爾”)，濫用市場(chǎng)支配地位會(huì)被認(rèn)定為壟斷，企業(yè)兼并如果體量過大，損害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，也會(huì)被叫停。禁止卡特爾、禁止濫用市場(chǎng)支配地位和控制企業(yè)兼并構(gòu)成德國《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》的三大支柱。

　　《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》主要由德國聯(lián)邦卡特爾局負(fù)責(zé)執(zhí)行。目前該局大約有345名工作人員，其中約150人是法律和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)＜?。該局的主要職能有：禁止卡特爾、控制并購、監(jiān)督企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位行為、核查政府公共采購和行業(yè)檢查。該局雖隸屬于聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)能源部，但享有準(zhǔn)司法權(quán)，是獨(dú)立的反壟斷聯(lián)邦機(jī)構(gòu)。

　　按照法律，企業(yè)壟斷將被處以最高100萬歐元罰金。特定情況下，罰金上限可設(shè)為企業(yè)銷售總額的10%。至于罰款的具體數(shù)額要依據(jù)個(gè)人或者企業(yè)違法的嚴(yán)重程度和持續(xù)時(shí)間而定。自2001年以來，德國聯(lián)邦卡特爾局每年開出的罰單數(shù)額都不盡相同。2003年是近10多年德國反壟斷罰金最“豐厚”的一年，共達(dá)7.17億歐元。2013年，卡特爾局共對(duì)11起案件作出處罰，罰金共計(jì)約2.4億歐元。截至今年上半年，卡特爾局已開出6.3億歐元的罰單。

　　今年7月，德國聯(lián)邦卡特爾局獲得大量供詞和材料證明，許多知名香腸生產(chǎn)商數(shù)十年來一直定期會(huì)面，討論市場(chǎng)發(fā)展和價(jià)格設(shè)定。此外，2003年以來，部分廠商非法協(xié)商，共同抬高對(duì)零售商的供貨價(jià)格。因此，德國聯(lián)邦卡特爾局以非法進(jìn)行價(jià)格商定為由，對(duì)21家香腸生產(chǎn)商以及33名有關(guān)個(gè)人處以了3.38億歐元的罰款。

　　作為歐盟成員國，歐盟委員會(huì)對(duì)德國反壟斷執(zhí)法有著重要影響。歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)歐盟市場(chǎng)有較大影響的跨國壟斷行為的查處。德國聯(lián)邦卡特爾局主要負(fù)責(zé)跨州的卡特爾、濫用市場(chǎng)支配地位案件和所有的企業(yè)并購案件，以及主要涉及德國的較小的跨國壟斷案件。

　　2013年，德國四大電信商之一、西班牙電信旗下的O2公司有意收購德國另一大電信商荷蘭KPN電信公司的E-Plus。如果收購成功，這兩家電信商合并后將成為德國最大的電信運(yùn)營商，對(duì)現(xiàn)有的四大電信商的其他兩家德國電信和沃達(dá)豐構(gòu)成更有力的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

　　德國聯(lián)邦反壟斷局局長安德烈亞斯·蒙特表示，這種影響主要針對(duì)德國市場(chǎng)，因此應(yīng)由聯(lián)邦反壟斷局負(fù)責(zé)審查此次合并。但由于涉及跨國并購，對(duì)于此案的反壟斷調(diào)查最終還是由歐盟委員會(huì)執(zhí)行。今年7月初，歐盟委員會(huì)最終同意了這個(gè)涉及金額超過80億歐元的收購項(xiàng)目。

　　部分國家反壟斷特點(diǎn)

　　加拿大

　　作為世界上最早制定反壟斷法的國家之一，加拿大針對(duì)不同行業(yè)的反壟斷操作分類明細(xì)，執(zhí)法效率高。加拿大競(jìng)爭(zhēng)局是該國最主要的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，職能主要包括反價(jià)格壟斷、串通投標(biāo)、虛假不實(shí)和帶有誤導(dǎo)性的宣傳、欺騙性中獎(jiǎng)通知、濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位、獨(dú)占經(jīng)營、捆綁銷售以及欺騙性營銷等行為。執(zhí)法機(jī)構(gòu)的單一性保證了加拿大反壟斷的有效進(jìn)行。加拿大在反壟斷方面注重國際合作，除與歐美各國保持密切溝通外，近年來也不斷加強(qiáng)與中國的反壟斷交流。

　　日本

　　日本的反壟斷法制體系是以《反壟斷法》為中心，《分包法》及《贈(zèng)品表示法》為該法的補(bǔ)助法，由日本公正交易委員會(huì)運(yùn)用。其反壟斷法大體由7個(gè)部分構(gòu)成：私人壟斷的禁止；不正當(dāng)交易限制(即卡特爾)的禁止和系統(tǒng)規(guī)定；關(guān)于限制市場(chǎng)集中、經(jīng)濟(jì)力集中的規(guī)定；不正當(dāng)交易方法的禁止和系統(tǒng)規(guī)定；公正交易委員會(huì)的權(quán)限和組織規(guī)定；手續(xù)規(guī)定；適用除外規(guī)定。

　　巴西

　　2012年5月，巴西新《反壟斷法》正式生效，不僅改革了反壟斷部門，將原司法部經(jīng)濟(jì)法秘書處和財(cái)政部經(jīng)濟(jì)監(jiān)督秘書處等機(jī)構(gòu)一起并入保護(hù)經(jīng)濟(jì)管理委員會(huì)，并且要求企業(yè)在計(jì)劃并購時(shí)就必須提出申請(qǐng)，而不是在并購后對(duì)市場(chǎng)已經(jīng)產(chǎn)生影響后再解決問題；企業(yè)合并后所占市場(chǎng)份額不得超過20%。否則，將被認(rèn)為是壟斷而無法通過審核。對(duì)壟斷企業(yè)的懲罰則是根據(jù)其營業(yè)額確定的，罰金抽取營業(yè)額的0.1%到20%不等。