8月7日晚，世界貿(mào)易組織(WTO)發(fā)布了美國(guó)、歐盟、日本訴我稀土貿(mào)易爭(zhēng)端上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告。上訴機(jī)構(gòu)雖在部分法律解釋問(wèn)題上支持了中方觀點(diǎn)，但沒(méi)有推翻專家組關(guān)于中國(guó)稀土、鎢、鉬出口管理措施違反WTO規(guī)則和中國(guó)入世承諾且不得根據(jù)《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》相關(guān)例外條款獲得正當(dāng)性的裁決。至此，歷時(shí)將近兩年半的中美歐日稀土貿(mào)易爭(zhēng)端基本落定。按照WTO裁決執(zhí)行規(guī)則和程序，中方須在專家組和上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告通過(guò)后雙方商定或經(jīng)仲裁確定的合理執(zhí)行期內(nèi)執(zhí)行本案WTO裁決。在這段時(shí)間內(nèi)，中國(guó)除要認(rèn)真執(zhí)行WTO相關(guān)裁決外，更需要加快稀土行業(yè)管理相關(guān)替代性措施的建立或完善，以更好地維護(hù)管理稀土等稀缺自然資源及保護(hù)環(huán)境。

　　歷時(shí)將近兩年半

　　2012年3月13日，也就是美國(guó)、歐盟、墨西哥在訴我九種原材料貿(mào)易爭(zhēng)端中小試牛刀并獲勝后不久，美國(guó)、歐盟和日本正式在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制項(xiàng)下向我提出有關(guān)稀土、鎢、鉬出口管理措施的磋商請(qǐng)求。經(jīng)過(guò)一年多的審理，WTO專家組于2014年3月26日發(fā)布報(bào)告。專家組裁定我國(guó)稀土、鎢、鉬出口管理措施違反了WTO規(guī)則和我國(guó)入世承諾:第一，適用于稀土、鎢、鉬的出口稅不符合我國(guó)根據(jù)《加入議定書》第11.3條承擔(dān)的義務(wù)，且中國(guó)不得援引GATT1994第20條相關(guān)例外進(jìn)行抗辯;第二，適用于稀土、鎢、鉬的出口配額不符合我國(guó)根據(jù)GATT1994第11.1條以及《加入議定書》相關(guān)條款承擔(dān)的義務(wù)，且中國(guó)沒(méi)有證明出口配額可以根據(jù)GATT1994第20條(g)項(xiàng)“保護(hù)可枯竭的自然資源”例外獲得正當(dāng)性;第三，參與稀土和鉬配額分配的條件“過(guò)去出口經(jīng)驗(yàn)要求、出口實(shí)績(jī)要求和最低注冊(cè)資本要求”限制了企業(yè)的出口權(quán)利，不符合我國(guó)根據(jù)《加入議定書》作出的入世后3年內(nèi)開放進(jìn)出口貿(mào)易權(quán)的承諾。

　　2014年4月，美國(guó)和中國(guó)先后提起上訴。由于上訴機(jī)構(gòu)已在原材料案就類似措施和法律問(wèn)題作出過(guò)最終裁決，中方可上訴的法律點(diǎn)不多。中方上訴集中于兩大法律問(wèn)題中的部分中間裁決:一是中國(guó)是否有權(quán)援引GATT1994第20條(b)項(xiàng)例外為我國(guó)的出口稅措施抗辯，這是一個(gè)涉及重大體制性利益的問(wèn)題;二是中國(guó)能否根據(jù)GATT1994第20條(g)項(xiàng)證明出口配額措施的正當(dāng)性。

　　8月7日，上訴機(jī)構(gòu)發(fā)布報(bào)告。上訴機(jī)構(gòu)在以下兩個(gè)重要法律解釋問(wèn)題上支持了中方主張:第一，GATT1994第20條(g)項(xiàng)并未包含單獨(dú)的“公正無(wú)偏性”要求，相反，第20條(g)項(xiàng)本身就體現(xiàn)了該項(xiàng)要求;第二，第20條(g)項(xiàng)并不要求中國(guó)出口管理制度公平分配保護(hù)可枯竭自然資源的負(fù)擔(dān)。盡管如此，上訴機(jī)構(gòu)暗示，第20條前言可能要求各成員公平地分配保護(hù)可枯竭自然資源的負(fù)擔(dān)。在其他法律問(wèn)題上，上訴機(jī)構(gòu)沒(méi)有支持中方觀點(diǎn)。最終，上訴機(jī)構(gòu)沒(méi)有推翻專家組關(guān)于中國(guó)稀土、鎢、鉬出口管理措施違反WTO規(guī)則和我國(guó)入世承諾且不得根據(jù)《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》相關(guān)例外條款獲得正當(dāng)性的裁決。至此，歷時(shí)將近兩年半的中美歐日稀土貿(mào)易爭(zhēng)端基本落定。

　　 中方將在合理執(zhí)行期執(zhí)行裁決

　　按照WTO爭(zhēng)端解決程序，稀土案專家組和上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告將會(huì)在8月下旬召開的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)月度例會(huì)上獲得自動(dòng)通過(guò)。此后中方將與三個(gè)起訴方商談(或者經(jīng)仲裁)確定中國(guó)執(zhí)行本案WTO裁決的期限(合理執(zhí)行期)。合理執(zhí)行期的長(zhǎng)短取決于涉案措施的性質(zhì)(普遍適用的法律、行政法規(guī)等一般性措施還是反傾銷、反補(bǔ)貼等具體貿(mào)易救濟(jì)措施)、復(fù)雜程度以及國(guó)內(nèi)法律程序等客觀因素或者當(dāng)事方的討價(jià)還價(jià)能力。根據(jù)WTO規(guī)則和實(shí)踐，合理執(zhí)行期最長(zhǎng)不得超過(guò)15個(gè)月。目前所有WTO貿(mào)易爭(zhēng)端中經(jīng)談判達(dá)成的合理執(zhí)行期平均為9.47個(gè)月。對(duì)于普遍適用的措施，經(jīng)仲裁確定合理執(zhí)行期通常在6至15個(gè)月之間。可作參照的是，中國(guó)在原材料案中與起訴方經(jīng)談判確定了10個(gè)月零9天的合理執(zhí)行期，即從2012年2月22日至2012年12月31日。

　　中國(guó)需要在合理執(zhí)行期內(nèi)認(rèn)真執(zhí)行本案裁決。這是因?yàn)?第一，善意履行WTO裁決是每個(gè)成員應(yīng)盡的國(guó)際法律義務(wù);第二，如果被訴方拒不執(zhí)行WTO裁決，按照WTO規(guī)則，起訴方可以在獲得授權(quán)后合法地對(duì)華進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù);第三，從實(shí)踐來(lái)看，執(zhí)行WTO裁決是主流，不執(zhí)行或拖延執(zhí)行是例外。盡管WTO貿(mào)易爭(zhēng)端中關(guān)于執(zhí)行措施的爭(zhēng)議比較多，但真正最后被認(rèn)定未執(zhí)行WTO裁決、遭到報(bào)復(fù)的案件極為罕見。WTO成立近20年來(lái)(截至2014年8月7日)，美國(guó)和歐盟正好被訴200個(gè)案件，只有7個(gè)爭(zhēng)議事項(xiàng)被認(rèn)定未執(zhí)行WTO裁決，起訴方獲得了貿(mào)易報(bào)復(fù)授權(quán);有的起訴方采取了貿(mào)易報(bào)復(fù)措施，美歐均陷入了非常被動(dòng)的局面，并招致國(guó)際社會(huì)長(zhǎng)久的批評(píng);第四，中國(guó)是最大的出口國(guó)，入世以來(lái)是最大的受益成員之一，認(rèn)真執(zhí)行WTO裁決、維護(hù)多邊貿(mào)易體制符合我整體利益。

　　建立完善稀土管理替代性措施

　　2012年我國(guó)在原材料案敗訴后認(rèn)真執(zhí)行了相關(guān)WTO裁決，取消了適用于涉案原材料的出口稅和出口配額。鑒于稀土案涉及相同性質(zhì)的措施，中國(guó)通過(guò)取消或調(diào)整適用于稀土、鎢、鉬產(chǎn)品的出口稅和出口配額執(zhí)行WTO裁決將不可避免。關(guān)鍵問(wèn)題在于，中國(guó)取消相關(guān)出口管理措施前后必須建立或完善稀土行業(yè)管理的替代性措施，更好地保護(hù)我國(guó)的稀土資源和環(huán)境。值得注意的是，WTO規(guī)則并不反對(duì)各成員采取恰當(dāng)措施管理自然資源和保護(hù)環(huán)境，其所反對(duì)的是以不符合WTO規(guī)則的方式進(jìn)行管理。因此，我國(guó)仍可按照WTO的相關(guān)要求重新設(shè)計(jì)政策和措施，管理稀土等稀缺自然資源以及保護(hù)環(huán)境。

　　目前來(lái)看，我國(guó)加強(qiáng)稀土等稀缺自然資源管理、保護(hù)環(huán)境的主要措施包括:第一，加快推進(jìn)六大稀土集團(tuán)的組建;第二，以資源稅替代出口稅;第三，加強(qiáng)稀土冶煉或生產(chǎn)企業(yè)的環(huán)境、勞工等方面的監(jiān)管;第四，完善稀土戰(zhàn)略儲(chǔ)備制度;第五，鼓勵(lì)稀土應(yīng)用技術(shù)研發(fā)，鼓勵(lì)高附加值稀土產(chǎn)品制造業(yè)發(fā)展;第六，加大稀土行業(yè)違法違規(guī)行為的打擊和懲處力度。不論何種措施的建立或完善，都會(huì)面臨種種困難和壓力。但是，稀土案敗訴，我們已無(wú)路可退，并且留給我們的時(shí)間也非常有限。