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　　證監(jiān)會就《證券公司風險控制指標管理辦法》征求意見

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍8日表示，證監(jiān)會就修訂《證券公司風險控制指標管理辦法》及其配套規(guī)則向社會公開征求意見，時間為一個月，到5月8日為止。

　　改進多項指標 提升證券公司風控指標完備性

　　張曉軍表示，現(xiàn)有的以凈資本為核心的風險控制指標制度在督促證券公司加強風險管理、保障證券行業(yè)總體持續(xù)穩(wěn)健運行、有效抵御2008年國際金融危機沖擊中發(fā)揮了積極作用。但隨著證券公司組織架構、業(yè)務產(chǎn)品越來越多元，相關風險類型復雜，現(xiàn)有風險控制指標制度已經(jīng)難以適應新形勢下風險管理的需要。有必要對《辦法》進行修改完善，以提升風險控制指標的持續(xù)有效性，促進證券公司持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　張曉軍指出，此次《辦法》修訂，一方面在維持總體框架不變基礎上對不適應行業(yè)發(fā)展需要的具體規(guī)則進行調整；另一方面，結合行業(yè)發(fā)展的新形勢，通過改進凈資本、風險資本準備計算公式，完善杠桿率、流動性監(jiān)管等指標，明確逆周期調解機制等，提升風控指標的完備性和有效性。

　　六方面改進完善證券公司風控指標管理

    此次《辦法》修訂，一方面在維持總體框架不變基礎上，對不適應行業(yè)發(fā)展的具體規(guī)則進行調整；另一方面，結合行業(yè)發(fā)展的新形勢，通過改進凈資本、風險資本準備計算公式，完善杠桿率、流動性監(jiān)管等指標，明確逆周期調節(jié)機制等，提升風險指標的完備性和有效性。此次《辦法》修訂的主要內(nèi)容有以下六個方面：

　　一是改進凈資本、風險資本準備計算公式，提升資本質量和風險計量的針對性。

　　二是完善杠桿率指標，提高風險覆蓋的完備性。

　　三是優(yōu)化流動性監(jiān)控指標，強化資產(chǎn)負債的期限匹配。

　　四是完善單一業(yè)務風控指標，提升指標的針對性。

　　五是明確逆周期調節(jié)機制，提升風險控制的有效性。

　　六是強化全面風險管理要求，提升風險管理水平。

　  證券公司凈資產(chǎn)比負債指標由不得低于20%調整至10%

　　張曉軍表示，除了主要的六項修改內(nèi)容外，根據(jù)行業(yè)實際情況，將凈資產(chǎn)比負債指標由不得低于20%調整至10%，凈資本比凈資產(chǎn)指標由不得低于40%調整至20%。

　　張曉軍指出，此次《辦法》通過風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率及凈穩(wěn)定資金率四個核心指標，構建更為合理有效的風險控制指標，進一步促進證券行業(yè)長期健康發(fā)展。

　　證監(jiān)會：對兩宗案件作出行政處罰

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍8日表示，對兩宗案件作出行政處罰，一宗是信息操縱、信披違法和內(nèi)幕交易案，一宗為內(nèi)幕交易案。

　　張曉軍指出，持續(xù)對操縱股票、信披違法和內(nèi)幕交易案保持高壓態(tài)勢，促進資本市場健康發(fā)展。

    宏達新材、中鋼吉炭被證監(jiān)會點名處罰

　  具體來看，1宗信息操縱、信息披露違法案件涉及宏達新材，證監(jiān)會對相關當事人和機構處以頂格處罰。而另外1宗內(nèi)幕交易案，涉及到中鋼吉炭。

　　證監(jiān)會：資本市場立法工作培訓班在深圳舉行

    本周資本市場立法工作培訓班在深圳舉行，本次培訓是在資本市場法治工作面臨新形勢的背景下舉辦的，增強對資本市場規(guī)則制定的特點和把握能力，為做好監(jiān)管執(zhí)法工作做好制度保障。

　　張曉軍指出，這是證監(jiān)會近幾年來就資本市場立法工作舉辦的大規(guī)模的專題工作，體現(xiàn)了證監(jiān)會推進依法治市法制建設的高度重視。

　　證監(jiān)會公布廢止部分證券期貨規(guī)章

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍8日表示，廢止部分證券期貨規(guī)章第十四批。

　　張曉軍表示，這是對2015年12月31日公布的規(guī)章的再次清理。去年一年期時間，應予廢止證券期貨規(guī)章有6件，命令廢止的有21件。

　　應予廢止的包括：基金管理公司設立新的分支機構、關于加強期貨內(nèi)部控制指導原則等。