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證監(jiān)會：6家證券評級機構存在同一對象不同評級結果

圖片來源：資料圖

　　中國網(wǎng)財經(jīng)3月18日訊 證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日在例行發(fā)布會上表示，去年9月證監(jiān)會組織北京、天津、上海、深圳證監(jiān)局聯(lián)合滬深交易所、中國結算等對取得證券資信評級業(yè)務許可的全部7家證券評級機構開展了現(xiàn)場檢查工作。

　　檢查發(fā)現(xiàn)如下問題：1、證券評級機構對同一類對象評級沒有采用一致的評級標準和工作程序；2、證券評級過程中使用的模型與披露的不一樣；3、證券評級未按規(guī)定進行盡職調(diào)查；4、評級委員會未按規(guī)定進行評審決議；5、未建立復評制度；6、未按規(guī)定及時出具跟蹤評級報告；7、未按規(guī)定勤勉盡責進行跟蹤評級；8、原委托證券評級機構未按規(guī)定公布未被發(fā)行人采納的評級結果；9、未按要求管理證券評級業(yè)務檔案或者業(yè)務檔案不完整等。

　　鄧舸介紹，北京證監(jiān)局依法對大公國際和東方金誠國際信用評估依法出具警示函；天津證監(jiān)局依法對聯(lián)合信用評級有限公司出具監(jiān)管警示函；上海證監(jiān)局依法對上海新世紀資信評估出具監(jiān)管警示函，對中誠信證券評估出具監(jiān)管警示函；深圳證監(jiān)局依法對鵬元資信評估出具監(jiān)管警示函。下一步證監(jiān)會將進一步關注中介機構的誠信問題，凈化市場環(huán)境。

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