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證監(jiān)會對10宗違法減持案行政處罰 罰沒1.08億元

　　中國網(wǎng)財經(jīng)10月30日訊 證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸今日表示，證監(jiān)會近日對10宗違法減持案件作出行政處罰。10月9日、10日，證監(jiān)會對11宗5%以上股東違法減持案件進(jìn)行公開聽證，目前已完成聽證復(fù)核工作，并決定對10宗進(jìn)行行政處罰，1宗補(bǔ)充調(diào)查。

　　鄧舸表示，這10宗案件涉及6名自然人股東、5家法人股東及其7名責(zé)任人，處罰金額1.0878億元。

　　聽證中，涉案當(dāng)事人提出的申辯意見包括：違法減持行為并非主觀惡意，對法條理解偏差、減持行為存在客觀原因、減持沒造成危害后果、未獲取非法利益、不構(gòu)成一致行動人、地方證監(jiān)局已對違法減持行為作出監(jiān)管措施因而存在一事兩罰情況等。

　　鄧舸稱，經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為，主觀上是否存在惡意，減持原因及目的、危害后果是否嚴(yán)重，并非違法減持未披露行為的構(gòu)成要件，因而不影響行為認(rèn)定。對符合法律規(guī)定的一致行動人的違法減持行為，證監(jiān)會將嚴(yán)格予以查處，另外，派出機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函是依法履行職責(zé)，不影響后續(xù)行政處罰，當(dāng)事人違法行為發(fā)生后主動增持彌補(bǔ)的，已酌情考慮作出減輕處罰的裁量。

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