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2025年01月10日 星期五

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快訊：券商股走勢萎靡 四家被罰券商全線大跌

海通證券

　　中國網(wǎng)財經(jīng)9月14日訊 上周五，證監(jiān)會處罰了四家券商。受此利空消息影響，券商股早盤低開低走。截至目前，東北證券、東吳證券跌逾5%，跌幅靠前。

　　而四家被處罰的券商海通證券、華泰證券、廣發(fā)證券和方正證券跌幅分別為5.20%、3.83%、5.21%、3.45%。

　　根據(jù)11日證監(jiān)會通報的處罰決定，4家券商公司層面被采取的處罰就有三項：被采取警告行政處罰措施、被采取罰款行政處罰措施和被采取沒收違法所得行政處罰。

　　對照2010年證監(jiān)會修訂后實施的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》中相關的扣分項目，上述三項行政處罰，4家證券公司正常情況下分別合計要被扣除15分，在不考慮其它加分項目和扣分的情況下，上述4家證券公司明年評級得分可能就只有85分。

　　不僅如此，11日證監(jiān)會還對上述4家證券公司相關業(yè)務部門和分支機構負責人也進行了處罰。其中，海通證券最多高達7人，如果簡單按照相關扣分項目依次扣分，海通證券個人處罰累計將被扣分10.5分。剩下的另外3家券商，個人處罰這塊對應的扣分項目分別為：廣發(fā)證券6分、方正證券6分和華泰證券3分。

　　如果將被罰券商公司和個人兩部分扣分相加，海通證券最高扣分可達25.5分、廣發(fā)證券扣分最高可達21分、方正證券扣分最高可達21分、華泰證券扣分最高可達18分。

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1 西部證券 45.49 2.23%
2 國海證券 18.21 1.39%
3 招商證券 30.39 1.13%
4 方正證券 13.81 0.80%
5 國金證券 26.00 0.70%

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1 國元證券 34.91 -1.61%
2 東北證券 20.36 -0.44%
3 光大證券 27.17 -0.37%
4 東吳證券 22.72 -0.22%
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