[歐海韜使用他人信息在湘財證券、國金證券開設(shè)股票賬戶進(jìn)行趨同交易，相繼買賣華夏銀行、哈藥股份等285只股票]

　　繼上半年平安資管“老鼠倉”二審開庭審理后，保險資管又一起內(nèi)幕交易案件浮出水面。

　　12月3日上午，中國人壽資產(chǎn)管理有限公司(下稱“中國人壽資管”)股票投資部前副總經(jīng)理歐海韜涉嫌“利用未公開信息交易罪”一案在上海第一中級人民法院開庭審理。據(jù)庭審信息，歐海韜涉案金額9.36億元，非法獲利所得1594萬元。

　　庭審結(jié)束，法庭未作宣判。被告對相關(guān)指控供認(rèn)不諱，表示積極配合法院審判及其后的執(zhí)行工作，并委托辯護(hù)律師做了緩刑的辯護(hù)請求。

　　還原案件審理經(jīng)過

　　當(dāng)日一早，在《第一財經(jīng)日報》記者進(jìn)入案件審理法庭之時，案件尚未審理，但歐海韜及辯護(hù)律師均已提前到場。歐海韜，身穿黑色羽絨服，面色凝重，約莫40歲的年齡。從庭審現(xiàn)場的答辯環(huán)節(jié)得知，他出生于1974年，目前是兩個孩子的父親，最小的孩子還未滿周歲。

　　據(jù)起訴書內(nèi)容，2009年10月至2012年5月期間，歐海韜在擔(dān)任中國人壽資管股票投資部總經(jīng)理助理時，利用因職務(wù)便利獲得的人壽資管分紅配置賬戶、股票交易情報等非公開信息，使用家人保姆常企德(音譯)、常瑞蘭(音譯)在湘財證券、國金證券開設(shè)的股票賬戶進(jìn)行趨同交易，相繼買賣華夏銀行、哈藥股份等285只股票。

　　被告人歐海韜稱，在進(jìn)行上述交易期間，自己并未認(rèn)識到自己的行為構(gòu)成犯罪。在意識到自己的行為觸犯法律后，主動向公安機關(guān)投案自首。在2014年10月22日向公安機關(guān)交代相關(guān)情況后，兩次取保候?qū)彙?/p>

　　從歐海韜職業(yè)崗位的不斷晉升來看，他的工作能力得到了其公司的認(rèn)可。2004年8月，作為中國人壽的老員工，歐海韜自中國人壽資管成立公司之時便加入，擔(dān)任基金投資部投資經(jīng)理，不到兩年時間里，晉升為高級投資經(jīng)理。隨后他又擔(dān)任股票投資部高級投資經(jīng)理、股票投資部總經(jīng)理助理。2012年5月～2014年8月，其先后擔(dān)任股票投資部副總經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理，并主持日常工作。

　　“老鼠倉”案讓歐海韜付出了沉重的代價，不僅賠上了光鮮亮麗的職業(yè)生涯，同時也搭上了一段原本美滿的家庭。在答辯環(huán)節(jié)中，歐海韜辯護(hù)人稱，歐海韜原本是個有為青年，連續(xù)多年在單位投資業(yè)績排名前列，還曾獲得過中國青年五四獎?wù)?。接下來，由于他家中有未滿周歲的孩子以及因接受不了打擊而住院的70多歲老人需要照顧，懇求法院作出緩刑判決。

　　面臨巨額罰金

　　與以往基金經(jīng)理老鼠倉案不同，此案量刑過程中還存在一個法律界定問題。在歐海韜違法行為期間，保險業(yè)尚未有相關(guān)犯罪行為判決的先例。

　　公訴人在庭審現(xiàn)場也提到，保險法還未有相關(guān)違法行為處罰條例。但保險資管不僅受保監(jiān)會監(jiān)管，同時也受證監(jiān)會監(jiān)管，同期基金行業(yè)內(nèi)幕交易犯罪行為早有判決先例。

　　2009年生效的《刑法修正案(七)》引入了對“老鼠倉”的刑事處罰，對內(nèi)幕交易罪“最高處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。

　　截至庭審結(jié)束，公訴人認(rèn)為，歐海韜有自首情節(jié)。辯護(hù)人認(rèn)為歐海韜適用于緩刑。歐海韜現(xiàn)場則表示，1～5倍罰金相差較大，但他會積極配合籌措罰金。

　　值得注意的是，與去年年末老鼠倉案件密集過堂開庭不同，今年下半年以來對于老鼠倉案件的審理情況較為少見。而在股災(zāi)以來，操縱證券市場行為成了監(jiān)管的重點，而處罰手段多為行政處罰。