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中金所嚴(yán)查違反誠信行為 對146名客戶限制開倉

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-09-19 10:28:00  來源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：劉波

　　18日，中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)發(fā)布公告稱，為維護(hù)市場“三公”、加強(qiáng)市場誠信建設(shè)，對違反實(shí)際控制關(guān)系報(bào)告?zhèn)浒腹芾硪?guī)定、未切實(shí)履行市場誠信義務(wù)的18組、146名客戶給予通報(bào)批評、采取限制開倉的監(jiān)管措施。

　　我國期貨市場實(shí)行實(shí)名開戶、一戶一碼制度。按照規(guī)定，實(shí)際使用、控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人使用、實(shí)際控制的，必須切實(shí)履行誠信義務(wù)，主動向期貨公司和中金所予以申報(bào)，相關(guān)賬戶的合并持倉不得超過規(guī)定的限度。

　　近期，中金所發(fā)現(xiàn)楊祖貴(客戶號01014502)、張能斌(客戶號01161194)等18組、共計(jì)146名客戶未履行實(shí)際控制關(guān)系的報(bào)備義務(wù)，違反了《中國金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備指引》第四條的規(guī)定；部分客戶還存在合并持倉超限情況，違反了交易所限倉規(guī)定。中金所決定對上述違反誠信義務(wù)的行為予以通報(bào)批評，并對其中存在合并持倉超限、不配合報(bào)備工作情形的13組客戶采取限制開倉6個(gè)月的處罰措施，對另外5組未履行報(bào)備義務(wù)的客戶采取限制開倉3個(gè)月的處罰措施。

　　中金所方面表示，已將上述客戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單，對其未來的交易行為重點(diǎn)監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)可疑行為將一查到底，絕不姑息。同時(shí)將繼續(xù)加強(qiáng)市場監(jiān)管，嚴(yán)肅查處各類違法違規(guī)違約行為，切實(shí)維護(hù)市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

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